Max Schwerdtfeger - Kartell Compliance

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Verstöße gegen Kartellrechtsvorschriften können ein Unternehmen im Extremfall in seiner Existenz gefährden. Neben empfindlichen Geldbußen gegen das Unternehmen, Geschäftsführer und Mitarbeiter, einer Schädigung des Rufs sowie der Beziehungen zu Geschäftspartnern drohen auch strafrechtliche Sanktionen und Schadensersatzansprüche Dritter. Neben den Vorschriften des deutschen Rechts sind oft noch die Vorgaben des europäischen Kartellrechts und ggf. je nach Handelspartnern weitere Rechtsordnungen zu beachten.
Das Handbuch behandelt das Thema Kartellrecht und Compliance umfassend und abschließend.
1. Teil: schlüssige Darstellung der besonderen materiell-rechtlichen Risikofelder der Kartell-Compliance, getrennt nach Kartell- und Strafrecht
2. Teil: vertiefende Erläuterung der Rechtsfolgen von Verstößen gegen das Kartellrecht einschließlich Schadensersatzklagen und Regressansprüche eines Unternehmens
3. Teil: praxisgerechte Erläuterung der von einem in der Krise befindlichen Unternehmen zu ergreifenden Maßnahmen sowie Verhaltensempfehlungen
4. Teil: umfassende Erläuterung der präventiven Kartell Compliance-Maßnahmen von der Errichtung eines Compliance Management Systems bis zur präventiven Absicherung durch D&O-Versicherungen
5. Teil: Überblick über wichtige Kartell Compliance-Erfordernisse in CH, A, F, I, E, USA, China, Russland und Brasilien, teilweise in englischer Sprache.

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[118]

Vertikal-LL Rn. 55 S. 3.

[119]

Vertikal-LL Rn. 55 S. 5.

[120]

Vertikal-LL Rn. 55 S. 2.

[121]

Vertikal-LL Rn. 55 S. 6 und 7.

[122]

Langen/Bunte/ Nolte II (2018) Nach Art. 101, Rn. 520.

[123]

Vgl. etwa Langen/Bunte/ Nolte Nach Art. 101 Rn. 521, der das Problem dadurch vermeiden will, dass der Abnehmer verpflichtet wird, dieses Verbot wiederum an seine Abnehmer „durchzureichen“.

[124]

Vgl. auch Wiedemann/ Kirchhoff § 11 Rn. 436.

[125]

BGH 12.5.1998 – KZR 25/96; zu markenrechtlichen Ansprüchen gegen Grauimporte etwa BGH GRUR 2012, 928.

[126]

So die ständige Rechtsprechung des EuGH seit den 1980er Jahren, vgl. nur 3.7.1985 – C-243/83, Slg. I-2034, 2046 – Binon/AMP Rn. 44 f.; 13.12.2012 – C-226/11 – Expedia Rn. 37; aus der deutschen Rechtsprechung zuletzt BGH 17.10.2017 – KZR 59/16 Rn. 21 ff., juris [unter Aufhebung der Entscheidung der Vorinstanz]; weiterhin auch Kommission De-minimis-Bekanntmachung Rn. 13; Abschlussbericht E-Commerce Rn. 30 sowie BKartA Hinweispapier LEH Rn. 14.

[127]

Vgl. nur EuGH 11.9.2014 – C-67/13 P 51 – Groupement des cartes bancaires Rn. 51.

[128]

Walter S. 227.

[129]

EuGH 13.12.2012 – C-226/11 – Expedia Rn. 37; weiterhin auch BGH 17.10.2017 – KZR 59/16 Rn. 21 ff., juris. Für § 1 GWB kann insoweit nichts anderes gelten (der BGH hat die Frage offengelassen, a.a.O., Rn. 25; so wie hier Schultze/Pautke/Wagener Art. 4, Rn. 557): Im Rahmen der 7. GWB-Novelle hat sich der Gesetzgeber bei der Beurteilung von vertikalen Vereinbarungen für einen Gleichlauf der Auslegung ausgesprochen, vgl. Begr. RegE 7. GWB-Novelle, BT-Drucks. 15/3640, 21.

[130]

Eine Ausnahme regelt § 30 GWB, wonach Preisbindungen für Verlagserzeugnisse in Deutschland ausnahmsweise zulässig ist.

[131]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 5.

[132]

So weist das BKartA in seinem Hinweispapier LEH (dort Rn. 5) ausdrücklich darauf hin, dass seine Hinweise eine sorgfältige Selbsteinschätzung durch die Unternehmen keinesfalls ersetzen können.

[133]

Oder in der engl. Terminologie: resale price maintenance [RPM].

[134]

OLG Düsseldorf 4.12.2017 – VI-U (Kart) 5/17, Rn. 36, juris.

[135]

Schultze/Pautke/Wagener Art. 4 lit. a Rn. 571.

[136]

Die hier verwendeten Fallbeispiele orientieren sich am Hinweispapier LEH des BKartA Rn. 47 ff.

[137]

Vertikal-LL Rn. 48 S. 1.

[138]

Bechtold/Bosch/Brinker Art. 4 Rn. 5.

[139]

Vertikal-LL Rn. 48 S. 4.

[140]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 76.

[141]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 77.

[142]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 78 ff.

[143]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 81.

[144]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 85.

[145]

Vertikal-LL Rn. 48 S. 4.

[146]

Abschlussbericht E-Commerce Rn. 13 und 33.

[147]

So auch Schultze/Pautke/Wagener Art. 4 Rn. 578.

[148]

CMA 24.5.2016 – CE/9856-14 – Kommerzielle Kühlgeräte, insbesondere S. 99 ff.; 10.5.2016 – CE/9857-14 – Badezimmerarmaturen, insbesondere S. 109 ff.

[149]

Vgl. hierzu die Pressemitteilungen v. 22.8.2014 (Recticel Schlafkomfort GmbH); v. 6.2.2015 (Metzeler Schaum GmbH); v. 22.10.2015 (Tempur Deutschland GmbH, Steinhagen).

[150]

Vertikal-LL Rn. 48 S. 6.

[151]

Vgl. BGH 8.4.2003 – KZR 3/02 – „1 Riegel extra“ [zu § 14 GWB 1999]: Dort hatte der BGH eine faktische Preisbindung mit der Begründung verneint, die Preisgestaltungsfreiheit der Händler sei nur für eine kurze Zeitspanne (hier: sechs Wochen) und ohne (spürbare) wirtschaftliche Nachteile eingeschränkt worden.

[152]

In diese Richtung auch Schultze/Pautke/Wagener Art. 4 Rn. 632.

[153]

Hiervon scheint auch die Kommission im Ergebnis auszugehen, wenn sie davon spricht, die unmittelbare oder mittelbare Festsetzung von Preisen lasse sich mit einem entsprechenden Aufdruck „effektiver gestalten“, Vertikal-LL Rn. 48 S. 6. Im Ergebnis wie hier Loewenheim/Meessen/ Baron B. Vertikalvereinbarungen Rn. 224; Wiedemann/ Kirchhoff § 12 Rn. 34.

[154]

Vgl. nur Vertikal-LL Rn. 25; BKartA Hinweispapier LEH Rn. 20.

[155]

Allgemein zur Auslegung der Vorschrift etwa OLG Celle WuW 2016, 307 Rn. 36 ff., juris.

[156]

Die darin liegende, im Vergleich zum EU-Recht strengere Regelung ist zulässig, da es um das Verbot einer einseitigen Verhaltensweise geht, Art. 3 Abs. 2 S. 2 VO 1/2003.

[157]

Vgl. BGH 14.7.1980 – KRB 6/79 – „markt-intern“, Rn. 14 ff., juris: Die dies verneinende Rechtsauffassung des KG hat der BGH insbesondere im Lichte der ratio legis (Schutz der unternehmerischen Handlungsfreiheit) zurückgewiesen.

[158]

Bechtold/Bosch/Brinker Art. 4 Rn. 8.

[159]

Dies belegen nicht zuletzt die divergierenden Ansichten im kartellrechtlichen Schrifttum, einen Überblick über den Streitstand geben Schultze/Pautke/Wagener Art. 4 Rn. 608 Fn. 148.

[160]

Immenga/Mestmäcker/ Ellger Art. 4 Rn. 19, der von einem „Aufweichen des Preiswettbewerbs“ spricht.

[161]

Bechtold/Bosch/Brinker Art. 4 Rn. 7; Immenga/Mestmäcker/ Ellger Art. 4 Rn. 18.

[162]

So etwa Schultze/Pautke/Wagener Art. 4 Rn. 609; kritisch demgegenüber etwa Immenga/Mestmäcker/ Ellger Art. 4 Rn. 19.

[163]

EuGH 11.9.2008 – C-279/06 = EuZW 2008, 668, 673, Rn. 72 – „CEPSA“; 2.4.2009 – C-260/07 = EuZW 2009, 374, 380 Rn. 82 – „Pedro IV Servicios“.

[164]

Im kartellrechtlichen Schrifttum wird die Frage uneinheitlich beurteilt: Für eine Verstoß etwa Wiedemann/ Seeliger § 11 Rn. 156, dagegen Loewenheim/Meessen/ Baron B. Vertikalvereinbarungen Rn. 220.

[165]

Walter S. 9.

[166]

Walter S. 9.

[167]

Diese Frage ist keineswegs rein akademischer Natur (so aber wohl Wiedemann/ Seelinger (2016) § 11 Rn. 155): Sofern die Vertikal-GVO nicht anwendbar ist und auch eine Einzelfreistellung nicht gelingt, „steht und fällt“ die Beurteilung mit der Tatbestandsmäßigkeit, so auch Schultze/Pautke/Wagener Art. 4, lit. a Rn. 609.

[168]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 52; Grafunder/Kofler-Senoner NZKart 2018, 342, 345.

[169]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 52; zuletzt auch das schweizerische Bundesverwaltungsgericht 19.12.2017 – B-843/2015, 45 ff.

[170]

Vertikal-LL Rn. 48 S. 8.

[171]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 52.

[172]

So auch Grafunder/Kofler-Senoner NZKart 2018, 342, 345.

[173]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 52.

[174]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 52 und 56; weiterhin auch Grafunder/Kofler-Senoner NZKart 2018, 342, 345.

[175]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 56.

[176]

So auch Grafunder/Kofler-Senoner NZKart 2018, 342, 345.

[177]

Grafunder/Kofler-Senoner NZKart 2018, 342, 345.

[178]

Vgl. Ohly/ Sosnitza (2016) § 5 UWG, Rn. 472.

[179]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 58.

[180]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 60.

[181]

BKartA Hinweispapier LEH Rn. 58.

[182]

So auch Grafunder/Kofler-Senoner NZKart 2018, 342, 346.

[183]

Vgl. auch EuGH 11.9.2008 – C-279/06 – „CEPSA“ = EuZW 2008, 668, 672, Rn. 70: Das Ergebnis der Prüfung hänge insbesondere davon ab, über welchen Handlungsspielraum der Abnehmer bei der Festsetzung der Endverkaufspreise noch verfügt.

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