Max Schwerdtfeger - Kartell Compliance

A. Praktische Relevanz sonstiger Begleit- und Anschlussdelikte

B.Die Delikte im Einzelnen

I. Untreue (§ 266 StGB)

1. Tatbestand der Untreue vor und neben kartellrechtswidrigem Verhalten

2. Untreue durch Übernahme von Verteidigungskosten oder Geldbußen

II. Korruption (§ 299 und §§ 331 ff. StGB)

1. Amtsträgerkorruption (§§ 331 ff. StGB)

2. Bestechlichkeit und Bestechung im geschäftlichen Verkehr (§ 299 StGB)

III. Verletzung von Geschäftsgeheimnissen (§ 23 GeschGehG)

IV. Nötigung und Erpressung (§§ 240, 253 StGB)

V. Bildung krimineller Vereinigungen (§ 129 StGB)

VI. Steuerhinterziehung (§ 370 AO)

2. Teil Verfahren und Rechtsfolgen

7. Kapitel Verteidigung in Bußgeldverfahren bei Kartellverstößen (Deutschland)

A. Allgemeines

I. Systematik der Bußgeldregelung des GWB

II. Verhältnis zum Kartellverwaltungsverfahren

III. Verhältnis von deutschem und europäischem Kartellordnungswidrigkeitenrecht

B. Die Bußgeldtatbestände des § 81 GWB

I. Verstöße gegen § 81 Abs. 1 GWB

1. § 81 Abs. 1 Nr. 1 GWB i.V.m. Art. 101 Abs. 1 AEUV

2. § 81 Abs. 1 Nr. 2 GWB i.V.m. Art. 102 S. 1 AEUV

II. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 1 GWB

1. § 81 Abs. 2 Nr. 1 i.V.m. § 1 GWB

2. § 81 Abs. 2 Nr. 1 i.V.m. § 19 GWB

3. § 81 Abs. 2 Nr. 1 i.V.m. § 20 GWB

4. § 81 Abs. 2 Nr. 1 i.V.m. § 21 Abs. 3 und 4 GWB

5. § 81 Abs. 2 Nr. 1 i.V.m. § 29 S. 1 GWB

6. § 81 Abs. 2 Nr. 1 i.V.m. § 41 Abs. 1 S. 1 GWB

III. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 2 GWB

IV. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 3 GWB

V. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 4 GWB

VI. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 5 GWB

VII. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 5a GWB

VIII. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 5b GWB

IX. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 6 GWB

X. Verstöße gegen § 81 Abs. 2 Nr. 7 GWB

XI. Verstöße gegen § 81 Abs. 3 Nr. 1 und 2 GWB

XII. Verstöße gegen § 81 Abs. 3 Nr. 3 GWB

C. Bußgeldrechtliche Verantwortlichkeit

I. Handeln und Unterlassen

II. Zurechnung nach § 9 OWiG

III. Erweiterung des Täterkreises gem. § 14 OWiG

IV. Aufsichtspflichtverletzung gem. § 130 OWiG

V. Verbandsgeldbuße nach § 30 OWiG

D. Schuldmaßstab

I. Vorsatz

II. Fahrlässigkeit

E. Konkurrenzen

F. Bußgeldbemessung

I. Fester Bußgeldrahmen

II. Umsatzbezogener Bußgeldrahmen

III. Abschöpfung des wirtschaftlichen Vorteils

IV. Verzinsung

V. Steuerliche Behandlung der Geldbuße

G.Sonstige Sanktionen

I. Eintragung in das Gewerbezentralregister

II. Ausschluss von Vergabeverfahren

III. Abschöpfung des wirtschaftlichen Vorteils

H. Verjährung

I. Verjährungsfristen

II. Unterbrechungen

I. Zuständigkeiten

I. Das Bundeskartellamt

II. Die obersten Landesbehörden

J. Das Bußgeldverfahren

I. Verfahrensgrundsätze im Kartellbußgeldverfahren

II. Einleitung des behördlichen Bußgeldverfahrens

1. Ermittlungsbefugnisse der Kartellbehörde

a) Durchsuchungen

b) Sicherstellung von Beweismitteln

c) Zugriff auf elektronisch gespeicherte Daten

d) Zufallsfunde

e) Vernehmung von Zeugen

f) Rechtsbehelfe

g) Auskunftsverlangen durch Richtlinie 2019/1

2. Rechtsstellung und Verteidigung des Betroffenen

a) Aussagefreiheit

b) Kooperation

c) Rechtliches Gehör

d) Recht auf Verteidigung und Akteneinsicht

III. Abschluss des Ermittlungsverfahrens

1. Einstellung des Verfahrens

2. Erlass eines Bußgeldbescheids

3. Settlement

4. Vollstreckung des Bußgeldbescheids

IV. Einspruch gegen den Bußgeldbescheid

K. Übergang an die Staatsanwaltschaft

I. Einstellung des Verfahrens durch die Staatsanwaltschaft

II. Vorlage an das OLG

L.Das gerichtliche Bußgeldverfahren

I. Zuständigkeit des OLG

II. Verfahrensgrundsätze des gerichtlichen Bußgeldverfahrens

III. Ablauf des gerichtlichen Bußgeldverfahrens

1. Zulässigkeit des Einspruchs

2. Hauptverhandlung oder schriftliches Beschlussverfahren

3. Ablauf der Hauptverhandlung

IV. Beteiligung der Kartellbehörde im gerichtlichen Verfahren

1. Formlose Mitwirkung außerhalb des förmlichen Verfahrens

2. Anwesenheitsrecht

3. Antragsrecht

4. Gelegenheit zur Äußerung

5. Befragung von Zeugen, Sachverständigen und Betroffenen

6. Erklärung nach § 257 StPO

7. Verfahrenseinstellung

8. Schlussvortrag

9. Mitteilung abschließender Entscheidungen

10. Ausweitung der Beteiligung durch Richtlinie 2019/1

V. Reformatio in peius

VI. Vollstreckung der gerichtlichen Bußgeldentscheidung

M. Rechtsbeschwerde zum BGH

8. Kapitel Die Verteidigung in Bußgeldverfahren bei Wettbewerbsverstößen (EU)

I. Rechtsquellen und Beteiligte

II. Unternehmensinterner Umgang mit Wettbewerbsverstößen

III. Zuständigkeit der EU Kommission und Abgrenzung von mitgliedstaatlichen Wettbewerbsbehörden

IV. (Vor-)Ermittlungsphase: Ermittlungsbefugnisse der Kommission und ihre Grenzen

1. Auskunftsverlangen und Auskunftsentscheidung nach Art. 18 VO 1/2003

a) Gemeinsamkeiten von Auskunftsverlangen und Auskunftsentscheidung

b) Auskunftsverlangen

c) Auskunftsentscheidung

2. Nachprüfungsbefugnisse der Kommission (dawn raid), Art. 20 f. VO 1/2003

a) Nachprüfung bei Unternehmen und Unternehmensvereinigungen nach Art. 20 VO 1/2003

aa) Prüfungsauftrag

bb) Nachprüfungsentscheidung

b) Sonderreglung für „andere Räumlichkeiten“ nach Art. 21 VO 1/2003

3. Befragung nach Art. 19 VO 1/2003

4. Grenzen der Ermittlungsbefugnisse

a) Verbot der Selbstbezichtigung (nemo tenetur)

b) Anwaltsgeheimnis (Legal Professional Privilege) nach EU-Recht

5. Umgang mit Geschäftsgeheimnissen

6. Begleitung der Vorermittlungen und Vorbereitung der Entscheidungsphase

V. Entscheidungsphase

1.Verfahrensweg und Verteidigung im Bußgeldverfahren, Art. 7, 23 Abs. 2 VO 1/2003

a) Verfahrenseinleitung

b) Mitteilung der Beschwerdepunkte

c) Akteneinsicht, einvernehmliche Einsichtnahme und Datenraum-Verfahren

d) Stellungnahme auf die Mitteilung der Beschwerdepunkte

e) Mündliche Anhörung

f) Erlass einer Entscheidung

2. Verfahrensweg und Verteidigung bei Verpflichtungszusagen

3. Einvernehmliche Verfahrensbeendigung (Settlement Procedure)

4. Bindungswirkung der verfahrensbeendenden Entscheidung

a) Entscheidungen der Kommission

b) Reichweite und Umfang der Bindungswirkung

VI. Verjährung

1. Verfolgungsverjährung, Art. 25 VO 1/2003

a) Beginn und Ende der Verjährung

b) Unterbrechung und Ruhen der Verjährung

c) Folgen der Verjährung

2. Vollstreckungsverjährung, Art. 26 VO 1/2003

VII. Rechtsschutz

1. Rechtsschutz gegen Untersuchungsmaßnahmen

2. Rechtsschutz gegen verfahrensabschließende Maßnahmen

3. Zwangsgelder und Bußgelder wegen Obstruktionsmaßnahmen

9. Kapitel Besonderheiten der Verteidigung in Kartellstrafverfahren (einschließlich nicht kartellrechtlicher Unternehmensgeldbußen gem. § 30 OWiG)

A. Verteidigung von Individualpersonen in Kartellstrafverfahren

I. Straftaten im Zusammenhang mit Kartellsachverhalten

II. Sachliche Zuständigkeit der Staatsanwaltschaft

III. Zuständigkeit der Kartellbehörden für Unternehmensgeldbußen im Zusammenhang mit Kartellstraftaten

IV. Parallele Ermittlungen durch Staatsanwaltschaft und Kartellbehörden

V. Zusammenarbeit zwischen Staatsanwaltschaft und Kartellbehörden

VI. Sachliche Zuständigkeit der Gerichte im Strafverfahren