Max Schwerdtfeger - Kartell Compliance

a) Missbrauchstatbestand

b) Ausnahmen?

3. Missbrauch relativer Marktmacht

4. Sonstige wettbewerbsbeschränkende Verhaltensweisen

5. Verjährung

6. Anwendungspraxis (Überblick)

II.Strafrechtliche Risiken und sonstige Ordnungswidrigkeiten

1. Betrügerische Bildung, Organisation, Durchführung von Wettbewerbsverstößen

2. Verstöße gegen Mitwirkungspflichten

3. Sonstige Straftatbestände

C. Ahndung und Rechtsfolgen von Wettbewerbsverstößen

I. Die Autorité de la concurrence als zuständige Ermittlungsbehörde

II. Untersuchungshandlungen

1. Enquête simple

a) Befugnisse der Behörde

b) Kooperationspflicht des Betroffenen

2. Enquête lourde

a) Richterlicher Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschluss

b) Befugnisse der Behörde und ihre Durchsetzung

3. Schutz des anwaltlichen Vertrauensverhältnisses

III.Bußgeldverfahren und Entscheidung

1. Verfahrensablauf

2. Vergleich

3. Bonusantrag

4. Schutz von Geschäftsgeheimnissen und Hinweisgeberschutz

IV.Sanktionen aufgrund von Verstößen gegen Wettbewerbsrecht

1. Abhilfeanordnungen

2. Bußgelder

3. Nebensanktionen

V.Zivilrechtliche Folgen (Überblick)

1. Nichtigkeit

2. Schadensersatz

3. „Class action à la française“

D. Verstöße gegen Vorgaben der Zusammenschlusskontrolle

I. Zusammenschlusstatbestände

II. Anmeldung und Verfahren

III. Durchführungsverbot und Sanktionen

32. KapitelItalien

I. The sources of Italian antitrust law and the bodies in charge of its application

II. Substantial internal antitrust laws

1. Brief analysis of the provisions on agreements restricting freedom in competition

a) Concertation

b) Restriction of competition

c) Exemptions to the prohibition

d) Effects of the violation of the prohibition

III. National antitrust procedural law

IV. Fines

V. Leniency programs

VI. Antitrust compliance programs as a mitigating circumstance

VII. Court control over the Authority‘s decisions

VIII. Private enforcement

IX. Possible criminal relevance of violations of regulations protecting competition

X. Personal particularities

XI. Further administrative thoughts on the violation of antitrust

XII. National particularities re legal defence

33. KapitelSpanien

I. Introduction

II. Antitrust law

1. Substantive aspects

2. Competent authorities for antitrust enforcement

3. Procedural aspects

4. Sanctions

5. Private enforcement

III.Criminal law

1. General aspects

2. Substantive aspects of Spanish criminal law

3. Enforcement

IV.Antitrust Compliance

1. Introduction to corporate criminal liability in Spain

2. Material aspects of corporate criminal liability

3. Legal requirements on compliance programs

4. Administrative aspects

34. KapitelUSA

I. Grundzüge des US-Kartellrechts

1. Kartellverbot und Sanktionen

2. Kartellverfolgung und Kartellrechtsdurchsetzung

II. Sonderaspekte in Bezug auf Individuen

III. Behördenkooperation und Verfahrensbeendigung

35. KapitelChina

I.Essentials of Chinese competition law

1. Introduction to the Regulatory Framework

2. Why the AML matters to international businesses

II. Antitrust pitfalls in business operations

1. „Hardcore” restrictions associated with monopoly agreements

2.Pitfalls in dealings with stakeholders

a) Dealing with competitors

b) Dealing with customers/suppliers

3. Pitfalls for companies with market dominance

a) Determination of dominance

b) Types of abusive conducts

III. Legal defences against alleged AML violations

1.Defences Against Monopoly Agreement

a) Exemptions

b) Safe Harbour

c) Group Privilege

2. Defences Against Abuse of Dominance

IV.AML Enforcement in China

1. Normal Triggers of Investigations

2. How to cope with Investigation

3. Leniency Program for Monopoly Agreements

4.Procedural Measures in case of Investigation

a) Application for Suspending the Investigation

b) Hearing

c) Administrative/Judicial Review

V. Private Antitrust Action

36. KapitelRussland

A.Essentials of Russian competition law

I. Basic Description, Purpose, Significance and Structure of Russian Competition Law

II. Types of Anticompetitive Agreements in Russia and Special Pitfalls

III. Exemptions

IV. Compliance system

B. National penal provisions and provisions regarding administrative fines

I. Administrative Liability

1. Cartels

2. Bid rigging (cartel within auctions/tenders)

3. Prohibited vertical agreements

4. Other anticompetitive agreements

5. Prohibited coordination of economic activity

6. Concerted practices

7. The following circumstances are defined as mitigating ones

8. The following circumstances are defined as aggravating ones

II. Criminal Liability

III. Civil liability

IV. Competition investigations

V. Cooperation with foreign authorities

C. National particularities regarding legal defense

I. Inspections

II. Challenging decisions in courts

III. Leniency program

D. Personal particularities

37. KapitelBrasilien

I.Essentials of cartel enforcement in Brazil

1. Brazilian Law

2. Jurisdiction

II.Penalties

1. Administrative Penalties

2. Criminal Penalties

3. Civil Liability

III. Statute of Limitation

IV.Particularities regarding investigations and legal defence

1. Enforcement authority

2. Overall Procedure

3.Investigatory powers

a) Leniency

b) Dawnraids

c) Settlement Agreements

d) Leniency Plus

e) Cooperation with international authorities

f) Other investigatory tools

4. Appeals

V. Compliance challenges in the cartel context in Brazil

1. Corporate education

2. Short term goals for executives and employees

3. Cultural boundaries for compliance in Brazil

4. Labor law and other internal investigation limitations

5. Internal investigation and leniency

Stichwortverzeichnis

Achenbach/Ransiek/Rönnau (Hrsg.) Wirtschaftsstrafrecht, 5. Aufl. 2019

Ahlbrecht/Böhm/Esser/Eckelmanns Internationales Strafrecht, 2. Aufl. 2018

Bartl u.a. GmbH-Recht, 8. Aufl. 2019

Baulig/Brinkmann/Eis/Heistercamp/Meyn/Pölking/Richter/Schäfer/Schäpers/Scholz/Weidner Compliance, 4. Aufl. 2012

Baumbach/Hueck GmbHG, 21. Aufl. 2017

Bechtold/Bosch Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen: GWB, §§ 1-96, 185, 186, 9. Aufl. 2018

Bechtold/Bosch/Brinker EU-Kartellrecht, 3. Aufl. 2014

Beck’scher Online-Kommentar OWiG, 23. Edition 2019, zitiert: BeckOK-OWiG/ Bearbeiter

Beck’scher Online-Kommentar StGB, 42. Edition 2019, zitiert: BeckOK-StGB/ Bearbeiter

Beck’scher Online-Kommentar StPO mit RiStBV und MiStra, 33. Edition 2019, zitiert: BeckOK-StPO/ Bearbeiter

Berg/Mäsch (Hrsg.) Deutsches und Europäisches Kartellrecht, 3. Aufl. 2018

Blum/Gassner/Seith OWiG 2016

Böttger (Hrsg.) Wirtschaftsstrafrecht in der Praxis, 2. Aufl. 2015

Bürgers/Körber (Hrsg.) Aktiengesetz, 4. Aufl. 2017

Busche/Röhling (Hrsg.) Kölner Kommentar zum Kartellrecht, 2017, zitiert: KölnKomm-KartR/ Bearbeiter

Dölling/Duttge/Rössner (Hrsg.) Gesamtes Strafrecht, StGB – StPO – Nebengesetze, 4. Aufl. 2017, zitiert: HK-GS/ Bearbeiter