Max Schwerdtfeger - Kartell Compliance

a) Ausnahme von der unverzüglichen Bekanntgabe als Grundregel

b) Zeitweiser Aufschub nach Art. 17 Abs. 4 MAR

7. Häufige Anknüpfungspunkte im Rahmen kartellrechtlicher Krisen

a) Interne Information über mögliche Kartellrechtsverstöße

b) Absehen von einem Leniency-Antrag

c) Stellung eines Leniency-Antrags

d) Behördliche Durchsuchungen

e) Weitere Maßnahmen im Rahmen laufender kartellrechtlicher Verfahren

f) Veröffentlichungen der Kommission bzw. des Bundeskartellamts

g) Mitteilung eines anderen Kartellanten

h) Verhandlungen mit den Wettbewerbsbehörden

i) Zivilrechtliche Follow-on-Schadensersatzforderungen

j) Reputationsschäden

III. Prospekttransparenzpflichten nach dem WpPG

1. Bestehen und Umfang einer Prospektpflicht

2. Häufige Anknüpfungspunkte im Rahmen kartellrechtlicher Krisen

IV. Transparenzpflichten nach Rechnungslegungsvorschriften

1. Berichterstattung in Lage- und Zwischenberichten zu Kartellverstößen

a) Berichterstattung im Lagebericht

b) Berichterstattung im Zwischenbericht

2. Pflicht zur Bildung von Rückstellungen

a) Bilanzierung nach § 249 HGB

b) Bilanzierung nach IFRS

V. Rechtsfolgen von Verstößen

VI. Fazit

22. KapitelInterne und externe Krisenkommunikation

A. Einleitung

B.Kommunikation im Zusammenhang mit Dawn Raids

I. Ausgangslage/Problematik

II. Handlungsempfehlungen

1. Benachrichtigung der Geschäftsführung/Rechts- und Compliance-Abteilung

2. Benachrichtigung externer Berater

3. Kommunikation gegenüber Mitarbeitern

4. Kommunikation gegenüber der Presse/Öffentlichkeit

a) Reaktive Öffentlichkeitsarbeit

b) Proaktive Öffentlichkeitsarbeit

5. Kommunikation gegenüber Kunden, Lieferanten und anderen Geschäftspartnern

a) Reaktion auf Anfragen/Beschwerden

b) Proaktive Kommunikation

C.Kommunikation im Zusammenhang mit der Einleitung eines Kartellverwaltungsverfahrens

I. Ausgangslage/Problematik

II. Handlungsempfehlungen

D. Stellungnahmen der Kartellbehörden im Laufe eines Kartellverfahrens

I.Ausgangslage/Problematik

1. Pressemitteilungen und Sachstandsberichte im Laufe eines Kartellverfahrens

2. Mitteilung der Beschwerdepunkte

II. Handlungsempfehlungen

E.Kommunikation bei Abschluss eines Verfahrens

I. Ausgangslage/Problematik

II.Handlungsempfehlung

1. Kommunikation gegenüber der Presse/Öffentlichkeit

2. Kommunikation gegenüber Kunden, Lieferanten und anderen Geschäftspartnern

F.Berichte, Pressemitteilungen über Gerichtsverfahren

I. Ausgangslage/Problematik

II. Handlungsempfehlungen

4. Teil Präventive Kartell-Compliance in der Unternehmenspraxis

23. Kapitel Allgemeine Bausteine eines Compliance Management Systems

A.Compliance

I. Herkunft von Compliance

II. Compliance-Herausforderung

III. Compliance als Risikomanagement

B.Ratio der Compliance Management Systeme

I. Definition, Zweck und Schutzrichtung eines Compliance Management Systems

II.Pflicht zur Einrichtung eines Compliance Management Systems

1. Legalitätspflicht und Legalitätskontrollpflicht

2. Vergabe öffentlicher Aufträge

III.Effektives Compliance Management System

1. Qualität des Compliance Management Systems

2. Bußgeldreduzierung bei effektiven Compliance Management System

C. Ausgestaltung eines Compliance Management Systems

I.Compliance-Kultur

1. Verankerung der Compliance-Kultur

2. Tone from the Top

3. Leitbild

4. Compliance Commitment

5. Code of Conduct

II. Integration von Compliance in Geschäftsprozesse

1. Arbeitsvertrag

2.Compliance in Personalprozessen

a) Compliance-orientiertes variables Vergütungssystem

b) Compliance Überprüfung von Führungskräften

3. Zustimmungspflichtige Geschäftsvorgänge

4. Business Partner Compliance Tool

5. Global Engagement Tool

6. Lieferanten Compliance

7. Compliance beim Erwerb von Unternehmen

III.Risikoorientiertes Compliance Management System

1. Risk Assessment

2. Compliance-Risikofelder

a) Kartellrecht

b) Antikorruption

c) Datenschutz

d) Geldwäscheprävention

e) Weitere Compliance-Risikofelder

IV. Prävention

1. Compliance Regelwerk

2. Compliance-Beratung

3. Schulungen

a) Präsenzschulungen

b) Onlineschulungen

c) Präsenzschulung versus Online-Schulung

V.Kontrolle

1. Überwachung

2. Aufdeckung

a) Compliance Audits

b) Whistleblower Hotline

c) Amnestie

VI.Reaktion

1. Abstellen von Verstößen

2. Sanktionen bei Verstößen

a) Gesetzliche Vorgaben für Sanktionen

b) Arbeitsrechtliche Maßnahmen

c) Regress gegenüber Mitarbeitern bei Compliance-Verstoß

d) Sanktionsausschuss

3. Berichterstattung

VII. Remediation

24. KapitelRisikoanalyse bezüglich kartellspezifischer Risiken

A. Einführung

B.Risikobegriff und Risikoanalyse

I.Zum Risikobegriff

1. Definition des Risikobegriffs

2. Risikoarten

II.Zur Risikoanalyse

1.Rechtliche Grundlagen

a) Prinzipalpflichten der Geschäftsleitung

b) Business Judgement Rule

2. Ziele der Risikoanalyse

3.Durchführung einer Risikoanalyse

a) Systematik und risikobasierter Ansatz

b)Erfassung von Risiken

c) Analyse und Bewertung nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Folgen

4. Laufendes Verfahren zur Sicherstellung aktueller Analyse

5. Implementierung der Risikoanalyse in das CMS

C.Kartellspezifische Risiken

I. Grundsätzliche Problematik der Erfassung kartellspezifischer Risiken

II. Verbotene Vereinbarungen und Informationsaustausch mit Wettbewerbern

1.Unternehmensspezifika

a) Unternehmensgröße und -organisation

b) Konkrete Markttätigkeit

c) Verbandstätigkeit

d) Unternehmensverflechtungen mit Wettbewerbern

e) Kooperationen mit Wettbewerbern

f) Vertikalbeziehungen zu Wettbewerbern

g) Kartellhistorie

2. Marktstruktur

a) Marktkonzentration

b) Symmetrie zwischen den Wettbewerbern

c) Markttransparenz

d) Produkthomogenität/-differenzierung

e) Häufigkeit der Interaktion

f) Multi-Markt-Kontakte

g) Markteintrittsbarrieren

h) Nachfragemacht

i) Gesetzesänderungen, Änderung der Rechtsprechung oder Behördenpraxis

j) Kartellhistorie innerhalb der Branche

III. Vertikale Vereinbarungen

1. Preisbindung der zweiten Hand

2. Territoriale Beschränkungen und Kundenbeschränkungen

25. KapitelKartellrechtsspezifische Bausteine eines CMS

A. Einleitung

B.Prävention

I. Richtlinien

1. Verhaltenskodex

2. Kartellrechtsrichtlinie

a) Adressatenkreis

b) Anforderungen

c) Wesentlicher Inhalt

d) Verpflichtung zu Compliance und Konsequenzen bei Verstößen

3. Leitfäden und sonstige Arbeitshilfen

II. Schulungen

1. Adressatenkreis

2. Schulungsarten

3.Form und Inhalt

a) Präsenzschulungen und Webinare

b) eLearning

III. Prozesse im Unternehmen

1. Einbindung von Compliance- und Rechtsabteilung

2. Musterverträge und -klauseln

3. Vertragspflege

4. Verbandsregister und -analyse

IV. Zertifizierungen

C.Kontrolle

I. Interne Untersuchungen (Audits)

II. Simulierte Durchsuchungen („ Mock Dawn Raids “)

III.Prüfroutinen

1. Neue Mitarbeiter

2. Geschäftspartner

a) Lieferanten

b) Vertriebspartner und sonstige externe Dienstleister

3. Unternehmenskäufe und Joint Ventures

IV. Hinweisgebersystem und Ombudsmann