Max Schwerdtfeger - Kartell Compliance

III. Nationale Besonderheiten hinsichtlich Rechtsverteidigung

C. Nicht-EU-Länder

I. Grundzüge des nationalen Kartellrechts

II. Nationale Straf- und Bußgeldvorschriften

III. Nationale Besonderheiten hinsichtlich Rechtsverteidigung

IV. Personelle Besonderheiten

29. Kapitel Schweiz

I.Überblick über die rechtlichen Rahmenbedingungen

1. Grundlegende Beschreibung des nationalen Kartellrechts

2.Geltungsbereich des Schweizer Kartellgesetzes

a) Persönlicher Geltungsbereich

b) Sachlicher Geltungsbereich

c) Örtlicher Geltungsbereich

d) Zeitlicher Geltungsbereich

3.Materiellrechtliche Regelungen

a) Unzulässige Wettbewerbsabreden

b) Unzulässige Verhaltensweisen marktbeherrschender Unternehmen

aa) Marktbeherrschende Stellung

bb) Missbräuchliche Verhaltensweise

cc) Fusionskontrolle

4. Aufbau und Funktionsweise der Wettbewerbsbehörde

5. Untersuchungen und Verfahren

a) Vorabklärung

b) Untersuchung

c) Entscheid

d) Rechtsmittel

II.Risiken und Chancen von (Non-)Compliance mit Kartellrecht

1.Instrumente zur Aufdeckung von Verstößen

a) Bonusregelung

b) Hausdurchsuchungen

c) Einvernahmen

d) Auskunftsbegehren

e) Untersuchungsmaßnahmen ausländischer Behörden

2.Verwaltungssanktionen für Unternehmen

a) Grundlagen

b) Sanktionsbemessung

c) Einvernehmliche Regelung

d) Relevanz von Compliance-Maßnahmen

3. Strafvorschriften

4. Zivilverfahren

III.Besonderheiten hinsichtlich des Verfahrens

1. Allgemeines Verwaltungsverfahrensrecht

2.Kooperation der Schweizer Behörde mit ausländischen Wettbewerbsbehörden

a) Gesetzliche Grundlage

b) Kooperationsabkommen mit der EU

30. Kapitel Österreich

A. Einleitung

B.Materiell-rechtliche Risikofelder

I.Kartellrecht – Nationale Abweichungen vom EU-Recht

1. Allgemeines

2.Kartellverbot

a) Ausnahmen vom österreichischen Kartellverbot

b) „Empfehlungskartelle“ gemäß § 1 Abs. 4 KartG

c) Anwendungspraxis

3.Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung

a) Marktbeherrschung

b) Missbräuchliche Verhaltensweisen

c) Anwendungspraxis

4. Nahversorgungsgesetz

5.Fusionskontrolle

a) Allgemeines

b) Zusammenschlusstatbestände

c) Aufgriffsschwellen

d) Durchführungsverbot und Anmeldung

II.Strafrechtliche Relevanz von Kartellverstößen

1. Allgemeines

2. Relevante Tatbestände im StGB

3. Verbandsverantwortlichkeit

4. Anwendungspraxis

C.Verfahren und Rechtsfolgen

I.Behörden und Verfahren

1. Allgemeines

2. Bundeswettbewerbsbehörde

3. Bundeskartellanwalt

4. Kartellgericht und Kartellobergericht

5. Weitere Behörden und Institutionen

II.Sanktionen für Verstöße gegen Kartellrecht

1.Sanktionen für Unternehmen

a) Geldbußen

b) Nichtigkeit

c) Schadenersatz

d) Sonstige

2. Sanktionen für natürliche Personen

III.Rechtsverteidigung – nationale Besonderheiten

1. Kronzeugenprogramm der Bundeswettbewerbsbehörde

2. Strafrechtliche Erweiterung des kartellrechtlichen Kronzeugenprogramms

3. Hinweisgebersystem der Bundeswettbewerbsbehörde

4. Hausdurchsuchungen

31. Kapitel Frankreich

A. Einleitung

B. Compliance-Risiken wegen wettbewerbsrechtlicher Zuwiderhandlungen

I. Wettbewerbsrechtliche Verbotstatbestände

1. Kartellverbot

a) Tatbestand

b) Ausnahmen

2. Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung

a) Missbrauchstatbestand

b) Ausnahmen?

3. Missbrauch relativer Marktmacht

4. Sonstige wettbewerbsbeschränkende Verhaltensweisen

5. Verjährung

6. Anwendungspraxis (Überblick)

II.Strafrechtliche Risiken und sonstige Ordnungswidrigkeiten

1. Betrügerische Bildung, Organisation, Durchführung von Wettbewerbsverstößen

2. Verstöße gegen Mitwirkungspflichten

3. Sonstige Straftatbestände

C. Ahndung und Rechtsfolgen von Wettbewerbsverstößen

I. Die Autorité de la concurrence als zuständige Ermittlungsbehörde

II. Untersuchungshandlungen

1. Enquête simple

a) Befugnisse der Behörde

b) Kooperationspflicht des Betroffenen

2. Enquête lourde

a) Richterlicher Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschluss

b) Befugnisse der Behörde und ihre Durchsetzung

3. Schutz des anwaltlichen Vertrauensverhältnisses

III.Bußgeldverfahren und Entscheidung

1. Verfahrensablauf

2. Vergleich

3. Bonusantrag

4. Schutz von Geschäftsgeheimnissen und Hinweisgeberschutz

IV.Sanktionen aufgrund von Verstößen gegen Wettbewerbsrecht

1. Abhilfeanordnungen

2. Bußgelder

3. Nebensanktionen

V.Zivilrechtliche Folgen (Überblick)

1. Nichtigkeit

2. Schadensersatz

3. „Class action à la française“

D. Verstöße gegen Vorgaben der Zusammenschlusskontrolle

I. Zusammenschlusstatbestände

II. Anmeldung und Verfahren

III. Durchführungsverbot und Sanktionen

32. Kapitel Italien

I. The sources of Italian antitrust law and the bodies in charge of its application

II. Substantial internal antitrust laws

1. Brief analysis of the provisions on agreements restricting freedom in competition

a) Concertation

b) Restriction of competition

c) Exemptions to the prohibition

d) Effects of the violation of the prohibition

III. National antitrust procedural law

IV. Fines

V. Leniency programs

VI. Antitrust compliance programs as a mitigating circumstance

VII. Court control over the Authority‘s decisions

VIII. Private enforcement

IX. Possible criminal relevance of violations of regulations protecting competition

X. Personal particularities

XI. Further administrative thoughts on the violation of antitrust

XII. National particularities re legal defence

33. Kapitel Spanien

I. Introduction

II. Antitrust law

1. Substantive aspects

2. Competent authorities for antitrust enforcement

3. Procedural aspects

4. Sanctions

5. Private enforcement

III.Criminal law

1. General aspects

2. Substantive aspects of Spanish criminal law

3. Enforcement

IV.Antitrust Compliance

1. Introduction to corporate criminal liability in Spain

2. Material aspects of corporate criminal liability

3. Legal requirements on compliance programs

4. Administrative aspects

34. Kapitel USA

I. Grundzüge des US-Kartellrechts

1. Kartellverbot und Sanktionen

2. Kartellverfolgung und Kartellrechtsdurchsetzung

II. Sonderaspekte in Bezug auf Individuen

III. Behördenkooperation und Verfahrensbeendigung

35. Kapitel China

I.Essentials of Chinese competition law

1. Introduction to the Regulatory Framework

2. Why the AML matters to international businesses

II. Antitrust pitfalls in business operations

1. „Hardcore” restrictions associated with monopoly agreements

2.Pitfalls in dealings with stakeholders

a) Dealing with competitors

b) Dealing with customers/suppliers

3. Pitfalls for companies with market dominance

a) Determination of dominance

b) Types of abusive conducts

III. Legal defences against alleged AML violations

1.Defences Against Monopoly Agreement

a) Exemptions

b) Safe Harbour

c) Group Privilege

2. Defences Against Abuse of Dominance

IV.AML Enforcement in China

1. Normal Triggers of Investigations

2. How to cope with Investigation

3. Leniency Program for Monopoly Agreements

4.Procedural Measures in case of Investigation