Petra Buck-Heeb - Kapitalmarktrecht
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Zur Neuauflage:
Neu eingearbeitet ist v.a. das neue Wertpapierprospektgesetz (WpPG). Außerdem wurden die 5. Auflage des Emittentenleitfadens (Modul A, B und C), die Fragen und Antworten der BaFin sowie die Questions & Answers der ESMA (Level 3) berücksichtigt. Literatur und Rechtsprechung sind auf dem Stand von Juni 2020.
Um der zunehmenden Komplexität der Materie auch weiterhin bestens gerecht zu werden, bietet das Lehrbuch dem Leser gewinnbringende Hinweise zum Gutachtenaufbau, Schaubilder, zahlreiche hervorgehobene Definitionen und Fallbeispiele sowie die Rubrik «Wesentliche Rechtsgrundlagen», die an geeigneter Stelle die wesentlichen Regelungen bzw. Maßnahmen auf europäischer und entsprechend nationaler Ebene aufzählt.
Zum Lehrbuch:
Der Leser wird systematisch durch die wichtigsten Bereiche des Kapitalmarktrechts geleitet. Das Kapitalmarktrecht, entwickelt aus dem Kapitalgesellschafts-, dem Bank- und dem Börsenrecht, ist seit der Einführung des Schwerpunktbereichsstudiums und durch die zunehmenden kapitalmarktrechtlichen Aspekte in gesellschaftsrechtlichen Klausuren von erheblicher Prüfungsrelevanz. Der Kapitalmarkt befindet sich in einem fortwährenden Wandel und ist darüber hinaus durch seinen engen ökonomischen Bezug von ständig wachsender Bedeutung für die (Volks-)Wirtschaft.
Neben einer grundlegenden Einführung zum Kapitalmarkt und zu den diesen tangierenden Gesetzen (wie u.a. Wertpapierhandelsgesetz, Börsengesetz, Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz) werden auch die Berührungspunkte zum Bürgerlichen Recht (vor allem dem Gesellschaftsrecht), zum Öffentlichen- wie auch zum Strafrecht aufgezeigt. Der Studierende erhält dadurch einen umfassenden Einblick in dieses für Recht und Wirtschaft wichtige und interessante Rechtsgebiet.
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1. Ordnungswidrigkeit
2. Unterlassungsanspruch
3. Schadensersatzansprüche
Teil VI Investmentrecht
§ 17 Das Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)
I. Vom Investmentgesetz zum Kapitalanlagegesetzbuch
II.Anwendbarkeit, Begriffsbestimmungen des KAGB
1. Begriff des Investmentvermögens
2.Unerlaubtes Investmentgeschäft
a) Erlaubnis der BaFin
b) Ausnahmen von der Erlaubnispflicht
3. Anlegerkategorisierung
4.Gestaltungsvarianten der Investmentvermögen
a) Grundlagen
b) OGAW und AIF
c) Offene und geschlossene Investmentvermögen
d) Publikums- und Spezialvermögen
5. Verwahrstellen
III. Rechtsformen für Investmentvermögen
1.Die Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG)
a)Begriff und Unterscheidung
aa) Allgemeines
bb) OGAW- und AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaft
cc) Interne und externe Kapitalverwaltungsgesellschaft
b) Erlaubnis
c) Organisation
d) Der Vertrieb
2.Die Investment-AG
a) Allgemeines
b) Investment-AG mit veränderlichem Kapital
c) Investment-AG mit fixem Kapital
3.Die Investment-KG
a) Einführung
b) Offene Investment-KG
c) Geschlossene Investment-KG
Teil VII Kapitalmarktaufsicht
§ 18 Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)
I. Einführung
II. Aufgaben der BaFin
III. Befugnisse der BaFin nach dem WpHG
1. Verfolgung und Ahndung von Ordnungswidrigkeiten
2. Aufsicht aufgrund Generalbefugnis
3. Einzelmaßnahmen
4. Marktaufsicht beim Effektengeschäft
IV.Befugnisse außerhalb des WpHG
1. Allgemeine Befugnisse
2. Kollektiver Verbraucherschutz (§ 4 Abs. 1a Satz 1 FinDAG)
3. Produktintervention
V.Pflichten der BaFin
1. Allgemeine Pflichten
2.„Naming and shaming“
a) Anwendungsbereiche
b) Aufschub oder Anonymisierung der Bekanntmachung
VI. Verordnungs- und Richtlinienbefugnis
VII. Zusammenarbeit mit anderen Behörden
VIII. Drittschutz
§ 19 Börsenaufsichtsbehörden der Länder
I. Rechts- und Marktaufsicht
II. Befugnisse der Börsenaufsichtsbehörde
§ 20 Marktaufsicht durch Börsenselbstverwaltung
I. Einführung
II. Handelsüberwachungsstelle
§ 21 Europäische Kapitalmarktaufsicht
I. Einführung
II. Aufgaben und Befugnisse
Teil VIII Das Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz
§ 22 Anwendungsbereich
§ 23 Zuständigkeit
§ 24 Verfahrensabschnitte
I.Vorlageverfahren
1. Zulässigkeit des Antrags
2. Gleichgerichtete Musterfeststellungsanträge
3. Sperrwirkung
4. Aussetzungsentscheidung
II.Musterverfahren
1. Das Verfahren
2. Musterentscheid
3. Vergleich
III. Fortsetzung des Ausgangsverfahrens
Sachverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
Abkürzungsverzeichnis
| aA | andere(r) Ansicht |
| ABl. | Amtsblatt |
| Abs. | Absatz |
| AcP | Archiv für die civilistische Praxis |
| aE | am Ende |
| AEUV | Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union |
| aF | alte Fassung |
| AfP | Zeitschrift für Medien- und Kommunikationsrecht (früher: Archiv für Presserecht) |
| AG | Aktiengesellschaft, Die Aktiengesellschaft |
| AIF | Alternative Investmentfonds |
| AIFM | Alternative Investment Fund Manager (Verwalter alternativer Investmentfonds) |
| AIFMD | Alternative Investment Fund Manager Directive |
| AktG | Aktiengesetz |
| Alt. | Alternative |
| Anh. | Anhang |
| Anm. | Anmerkung |
| AnsFuG | Anlegerschutz- und Funktionsverbesserungsgesetz |
| AnSVG | Anlegerschutzverbesserungsgesetz |
| Arg. | Argument |
| Art. | Artikel |
| ATS | Alternative Handelssysteme (Alternative Trading Systems) |
| BaFin | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| BAnz. | Bundesanzeiger |
| BAWe | Bundesaufsichtsamt für den Wertpapierhandel (inzwischen aufgegangen in der BaFin) |
| BB | Betriebs-Berater |
| BBankG | Gesetz über die deutsche Bundesbank |
| Begr. RegE | Begründung Regierungsentwurf |
| BGBl. | Bundesgesetzblatt |
| BGHSt | Entscheidungen des BGH in Strafsachen |
| BGHZ | Entscheidungen des BGH in Zivilsachen |
| BKR | Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht |
| BMF | Bundesministerium der Finanzen |
| BMJ | Bundesministerium der Justiz |
| BörsG | Börsengesetz |
| BörsO Ffm | Börsenordnung für die Frankfurter Wertpapierbörse |
| BörsZulV | Verordnung über die Zulassung von Wertpapieren zum regulierten Markt an einer Wertpapierbörse (Börsenzulassungs-Verordnung) |
| BRAO | Bundesrechtsanwaltsordnung |
| BR-Drucks. | Bundesrats-Drucksache |
| BT-Drucks. | Bundestags-Drucksache |
| BVerfG | Bundesverfassungsgericht |
| BVerfGE | Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts |
| CCZ | Corporate Compliance Zeitschrift |
| CESR | Committee of European Securities Regulators |
| CFL | Corporate Finance Law |
| cic | culpa in contrahendo |
| CRIM-MAD | Richtlinie über strafrechtliche Sanktionen bei Marktmanipulation (Marktmissbrauchsrichtlinie) vom 16. April 2014 |
| DB | Der Betrieb |
| DCGK | Deutscher Corporate Governance Kodex |
| DelVO | Delegierte Verordnung |
| DepotG | Depotgesetz |
| ders. | derselbe |
| DÖV | Die Öffentliche Verwaltung (Zeitschrift) |
| DRiZ | Deutsche Richterzeitung |
| DStR | Deutsches Steuerrecht (Zeitschrift) |
| DTB | Deutsche Terminbörse |
| DurchfVO | Durchführungsverordnung |
| EG | Europäische Gemeinschaft |
| EGAktG | Einführungsgesetz zum Aktiengesetz |
| EGBGB | Einführungsgesetz zum Bürgerlichen Gesetzbuch |
| EGStGB | Einführungsgesetz zum Strafgesetzbuch |
| EGZPO | Gesetz betreffend die Einführung der Zivilprozessordnung |
| Einl. | Einleitung |
| EMIR | European Market Infrastructure Regulation (Verordnung über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister) |
| ESA | European Supervisory Authorities |
| ESMA | European Securities and Markets Authority (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) |
| EU | Europäische Union |
| EuGH | Gerichtshof der Europäischen Gemeinschaften/Union |
| EuR | Europarecht |
| EWG | Europäische Wirtschaftsgemeinschaft |
| EWiR | Entscheidungen zum Wirtschaftsrecht |
| EWR | Europäischer Wirtschaftsraum |
| EWS | Europäisches Wirtschafts- und Steuerrecht |
| FAQ | Frequently Asked Questions |
| FAZ | Frankfurter Allgemeine Zeitung |
| FESCO | Forum of European Securities Commissions |
| FiMaNoG | Finanzmarktnovellierungsgesetz |
| FinAnV | Finanzanalyseverordnung |
| FinDAG | Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht |
| FinVermAnlG | Gesetz zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts |
| FinVermV | Finanzanlagenvermittlungsverordnung |
| FMFG | Finanzmarktförderungsgesetz |
| Fn | Fußnote |
| FRUG | Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz |
| FS | Festschrift |
| GG | Grundgesetz |
| grds | grundsätzlich |
| GroßkommAktG | Großkommentar Aktiengesetz |
| GRUR | Zeitschrift für gewerblichen Rechtsschutz und Urheberrecht |
| GS | Gedächtnisschrift |
| GVG | Gerichtsverfassungsgesetz |
| GWR | Zeitschrift für Gesellschafts- und Wirtschaftsrecht |
| HGB | Handelsgesetzbuch |
| hM | herrschende Meinung |
| Hrsg. | Herausgeber |
| HS | Halbsatz |
| IAS | International Accounting Standards |
| IDW | Institut der Wirtschaftsprüfer |
| ieS | im engeren Sinne |
| IFG | Informationsfreiheitsgesetz |
| IFRS | International Financial Reporting Standards |
| InvG | Investmentgesetz |
| InvVerOV | Investment-Verhaltens- und Organisationsverordnung |
| IPR | Internationales Privatrecht |
| iS | im Sinne |
| iVm | in Verbindung mit |
| iwS | im weiteren Sinne |
| JuS | Juristische Schulung |
| JZ | Juristenzeitung |
| KAG | Kapitalanlagegesellschaft |
| KAGB | Kapitalanlagegesetzbuch |
| KAGG | Gesetz über Kapitalanlagegesellschaften |
| KapInHaG | Kapitalmarktinformationshaftungsgesetz |
| KapMuG | Gesetz über Musterverfahren in kapitalmarktrechtlichen Streitigkeiten (Kapitalanleger-Musterverfahrensgesetz) |
| KASG | Kleinanlegerschutzgesetz |
| KGaA | Kommanditgesellschaft auf Aktien |
| KonTraG | Gesetz zur Kontrolle und Transparenz im Unternehmensbereich |
| KVG | Kapitalverwaltungsgesellschaft |
| KWG | Kreditwesengesetz |
| LG | Landgericht |
| LVVO | Leerverkaufs-Verordnung (VO (EU) Nr 236/2012) |
| M&A | Mergers and Acquisition |
| MaComp | Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und weitere Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten, Rundschreiben 05/2018 (WA) |
| MAD | Market Abuse Directive (Marktmissbrauchsrichtlinie) vom 28. Januar 2003 |
| MaKonV | Marktmanipulations-Konkretisierungsverordnung |
| MAR | Market Abuse Regulation (Marktmissbrauchsverordnung) vom 16. April 2014) |
| MiFID I | Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie 2004/39/EG vom 21. April 2004, sog. Finanzmarktrichtlinie) |
| MiFID II | Markets in Financial Instruments Directive (Richtlinie 2014/65/EU vom 15. Mai 2014) |
| MiFIR | Verordnung über Märkte für Finanzinstrumente |
| mwN | mit weiteren Nachweisen |
| mWv | mit Wirkung vom |
| NJOZ | Neue Juristische Online-Zeitschrift |
| NJW | Neue Juristische Wochenschrift |
| NJW-RR | NJW-Rechtsprechungs-Report Zivilrecht |
| NVwZ | Neue Zeitschrift für Verwaltungsrecht |
| NZG | Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht |
| ÖBA | Österreichisches Bankarchiv (Zeitschrift für das gesamte Bank- und Börsenwesen) |
| OGAW | Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren |
| ÖJZ | Österreichische Juristenzeitung |
| OLG | Oberlandesgericht |
| OWiG | Gesetz über Ordnungswidrigkeiten |
| RBG | Risikobegrenzungsgesetz |
| RiL | Richtlinie |
| Rn | Randnummer |
| S. | Seite |
| Slg. | Sammlung |
| StGB | Strafgesetzbuch |
| StraFo | Strafverteidiger-Forum |
| TransRLDV | Transparenzrichtlinie-Durchführungsverordnung vom 13. März 2008 |
| UBGG | Gesetz über Unternehmensbeteiligungsgesellschaften |
| UmwG | Umwandlungsgesetz |
| UAbs. | Unterabsatz |
| US-GAAP | Generally Accepted Accounting Principles |
| UWG | Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb |
| VerkProspG | Verkaufsprospektgesetz |
| VerkProspGebV | Verkaufsprospekt-Gebührenverordnung |
| VermAnlG | Vermögensanlagengesetz |
| VermVerkProspV | Vermögensanlagen-Verkaufsprospektverordnung |
| VermVerMiV | Vermögensanlagen-Veröffentlichungspflichtenverordnung |
| VersR | Versicherungsrecht |
| VGH | Verwaltungsgerichtshof |
| Vgl | vergleiche |
| VO | Verordnung |
| VwGO | Verwaltungsgerichtsordnung |
| VwVfG | Verwaltungsverfahrensgesetz |
| VwVG | Verwaltungsvollstreckungsgesetz |
| wistra | Zeitschrift für Wirtschafts- und Steuerstrafrecht |
| WKBG | Wagniskapitalbeteiligungsgesetz |
| WM | Wertpapiermitteilungen |
| WpAIV | Wertpapierhandelsanzeige- und Insiderverzeichnisverordnung vom 13. Dezember 2004 |
| WpAV | Wertpapierhandelsanzeigeverordnung |
| WpDU | Wertpapierdienstleistungsunternehmen |
| WpDVerOV | Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung |
| WpDVerOVÄndV | Verordnung zur Änderung der Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung (ab 1. Juli 2018) |
| WPg | Die Wirtschaftsprüfung |
| WpHG | Wertpapierhandelsgesetz |
| WpPG | Wertpapierprospektgesetz |
| WpPGebV | Wertpapierprospekt-Gebührenverordnung |
| WpÜG | Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz |
| Xetra | Exchange Electronic Trading |
| ZBB | Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft |
| ZEuP | Zeitschrift für Europäisches Privatrecht |
| ZGR | Zeitschrift für Unternehmens- und Gesellschaftsrecht |
| ZHR | Zeitschrift für das gesamte Handelsrecht und Wirtschaftsrecht |
| Ziff. | Ziffer |
| ZIP | Zeitschrift für Wirtschaftsrecht |
| ZIS | Zeitschrift für Internationale Strafrechtsdogmatik |
| ZPO | Zivilprozessordnung |
| ZStW | Zeitschrift für die gesamte Strafrechtswissenschaft |
Verzeichnis der abgekürzt zitierten Literatur
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