Simon Schafer - Antikorruptions-Compliance

a) Amtsträger und gleichgestellte Personen

b) Amtsträgerkorruptionsdelikte

c) Erpressung im Amt und Straffreiheit des Gebers

d) Bestechung und Bestechlichkeit ausländischer, europäischer und internationaler Amtsträger, Art. 322 bis CP

e) Handeltreiben mit unrechtmäßigem Einfluss auf Amtsträger, Art. 346 bis CP

f) Beteiligung an Amtsträgerkorruptionsdelikten, Art. 110 CP

g) Versuch bzw. Aufforderungsdelikte, Art. 56 und 322 CP

h) Strafbefreiende Selbstanzeige, Art. 323 ter CP

2. Bestechung und Bestechlichkeit im geschäftlichen Verkehr

3. Sonstige potentiell einschlägige Straftatbestände

B. Verbandsssanktionenrecht in Italien

I.Anwendungsbereich

1. Haftende Verbände

II. Voraussetzungen

1. Hier relevante Katalogtaten

2. Zurechnung der Straftat zum Verband

a) Mitarbeiter mit Leitungsfunktion („soggetti con funzioni apicali“)

b) Untergeordnete Mitarbeiter

c) Straftat im Interesse oder zum Vorteil des Unternehmens

3. Keine Exkulpation (Compliance Defence)

a) Ausschluss des Organisationsverschuldens bei leitenden Mitarbeitern aufgrund von Compliance-Programmen

b) Ausschluss des Organisationsverschuldens bei Untergebenen aufgrund von Compliance-Maßnahmen (Art. 7)

III. Sanktionen

1. Verbandsgeldbuße

2. Verbotssanktionen

3. Rechtsnachfolge und Auflösung des Verbands

IV. Abschöpfung

C.Compliance-Vorgaben und Internal Investigations

I. Compliance-Programme im Sinne des Verbandssanktionenrechts

II. Interne Untersuchungen („Internal Investigations“)

D. Kurze Hinweise zu Zuständigkeiten und Verfahren

18. KapitelCompliance-Systeme in Spanien

A. Hintergrund: Das Problem der Korruption in Spanien

B. Die strafrechtliche Verantwortlichkeit von juristischen Personen

C. Die Programme zur Kriminalprävention als Maßnahme zur Strafbefreiung oder -milderung

Anhang 1: Theoretisches Beispiel einer zusammenfassenden Tabelle eines Compliance-Modells in Spanien:

19. KapitelUnited Kingdom

A. Introduction

B. History of Corporate Liability in the UK & Problems with the Identification Principle

C. Corporate Liability in the United States of America

D. Background to the Bribery Act 2010 and the Development of The Corporate Offence

I. Prosecutorial Discretion

II. Legislation

III.Elements of the Offence

1. Relevant Commercial Organisation

2. Associated Person

3. The Bribe

4. Intention to obtain or retain business or an advantage in the conduct of business

5. Adequate Procedures

IV. The Section 9 Guidance

V. Extra-Territorial Reach

VI. Sentencing

E. Issue of Debarment from the procurement process for EU Public Sector Contracts

I.Practice

1. Prosecutions

2. Deferred Prosecution Agreements

a) Standard Bank

b) Sarclad

c) Rolls Royce PLC

d) Guralp Systems Ltd

e) Airbus SE

II. Criticism of the DPA Regime

III. Response to Section 7 and the Future of Corporate Liability in the UK

1. Failure to Prevent Model replicated in Criminal Finances Act 2017

2. Re-think of the Identification Principle and Broader Roll-Out of this model?

20. KapitelVereinigte Staaten von Amerika

A. Vorbemerkung

I. Verfassungsrechtliche Vorgaben

II. Case law System

III. Unternehmensstrafrecht

IV. Conspiracy

V. Verfahrensrecht

B.Bestechungsdelikte Inland

I. Überblick

II.Grundnormen für die Amtsträgerbestechung

1. Kerntatbestand (18 U.S.C. § 201)

2. Spezialtatbestände

III. Travel Act

IV. Mail and Wire Fraud

V. Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO)

C.Auslandsbestechung nach dem FCPA

I. Überblick und Bedeutung

II. Die Bestechungstatbestände

1.Objektiver Tatbestand

a) Taugliche Täter

b) Tathandlung

c) Tatobjekt: Geldleistung

d) Adressat: ausländischer Amtsträger et al.

2. Subjektive Tatseite

a) Willentlichkeit („willfully“)

b) Unlautere Beeinflussung („corruptly“)

c) Geschäftsförderung („Business Purpose Test“)

d) Wissentlichkeit („knowledge“) bzgl. der Weiterleitung des Drittvorteils an den ausländischen Amtsträger

3. Ausnahmen und Rechtfertigungsgründe („exceptions“ und „defenses“)

a) Erleichterungs- und Beschleunigungszahlungen („facilitating payments“)

b) Rechtmäßigkeit nach den Gesetzen des Empfängerlandes („lawfulness under local law“)

c) Angemessene Aufwendungen in gutem Glauben („Reasonable and bona fide Expenditures“)

d) Allgemeine Defenses

4. Sanktionen

5. Verjährung

III. Buchführungsvorschriften

1. Tauglicher Täter

2. Tatbestandsalternative des Verstoßes gegen die Buchführungsvorschriften nach 15 U.S.C. § 78m(b)(2)(A)

3. Tatbestandsalternative des Verstoßes gegen die Vorgaben zur internen Kontrolle nach 15 U.S.C. § 78m(b)(2)(B)

4. Subjektive Anforderungen

5. Sanktionen

21. KapitelRussland

A. Einleitung

B. Materielles Antikorruptionsstrafrecht des russischen Strafgesetzbuchs

I. Strafvorschriften gegen Korruption im öffentlichen Sektor

1.Gemeinsame Begriffe

a) Amtsträger

b) Räumlicher Geltungsbereich

c) Vermögensvorteil

d) Summenmäßige Schwellenwert des Vermögensvorteils

e) Zur strafrechtlichen Behandlung geringfügiger Vermögensvorteile

f) Drittvorteil

g) Strafbare Vorbereitungshandlungen

h) Versuch und Rücktritt, Vollendung

i) Strafbefreiende Handlungen

2. Passive Korruption, Art. 290

3. Aktive Korruption, Art. 291

4. Korruptionsvermittlung, Art. 291.1

5. Geringfügige Korruption, Art. 291.2 StGB-RF

6. Provokation einer Korruption nach Art. 304

II. Strafvorschriften gegen Korruption im privaten Sektor

1. Art. 184, Rechtswidrige Einflussnahme auf das Ergebnis offizieller Sportwettkämpfe sowie kommerzieller Schauwettbewerbe

2. Art. 204, kommerzielle Bestechung bzw. Bestechlichkeit

3. Art. 204.1, Vermittlung einer Korruption im privaten Sektor

4. Art. 204.2, geringfügige kommerzielle Bestechung

C. Bußgeldrechtliche Verantwortlichkeit juristischer Personen für Korruption gem. Art. 19.28 des Kodex über administrative Rechtsverletzungen

22. KapitelCorporate criminal liability for corruption in Argentina

I. Introduction

II.Main features of corporate criminal liability

1. Standard of liability: strict liability corrected by “organizational merit”

2. Independent corporate liability and conflict of interests within “family business groups”

3. Offenses covered by the statute

4. Successor liability

5. Sanctions and factors mitigating or aggravating them

6. Full defense: Avoidance of trial?

7. Leniency trough settlements

III. Setting up a compliance program in Argentina

1. Coherence with public ethic‘s legal framework

a) Public procurement

b) Facilitation payments

c) Political contributions

d) Gifts, hospitalities and travel expenses

2. Internal investigations: data privacy, interviews and legal privilege

a) Data privacy

b) Interviews and their subsequent use as evidence in criminal courts

c) Legal privilege

3. Corporate whistleblowing and competing plea bargain institutions in Argentina

IV. Conclusions

23. KapitelDie Korruption in Brasilien – Strafrechtliche und strafprozessuale Aspekte

A. Die aktuelle kriminalpolitische Debatte: die Antikorruptionsagenda

B.Allgemeine Probleme

I. Täterschaft und Teilnahme

II. Strafbarkeit juristischer Personen und das Antikorruptionsgesetz