Simon Schafer - Antikorruptions-Compliance

1. Heranziehen externen Sachverstandes

2. Zusammenarbeit mit anderen Verteidigern/Sockelverteidigung

3. Umgang mit den Medien

E.Verteidigung im Ermittlungsverfahren

I. Verfahrenseinstellung

II. Strafprozessuale Maßnahmen

III. Insbesondere: Untersuchungshaft

F. Verteidigung im Zwischenverfahren

G. Verteidigung im Hauptverfahren

H. Korruption mit Auslandsbezug

I.Mögliche Nebenfolgen

I. Einziehung von Taterträgen

II. Unternehmenssanktionen

III. Berufsbezogene Konsequenzen

IV. Strafzumessungserwägungen

13. KapitelVertretung und Verteidigung von Unternehmen

A. Einleitung

B. Verteidigung von Unternehmen mit (drohender) beschuldigtenähnlicher Stellung

I. Drohende Rechtsfolgen für Unternehmen

1.Rechtsfolgen nach Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht

a) Verbandsgeldbuße (§ 30 OWiG)

b) Einziehung (§§ 73 ff. StGB, § 29a OWiG)

c) Vorläufige Sicherungsmaßnahmen im Ermittlungsverfahren

2. Außerstrafrechtliche Rechtsfolgen

a) Steuerrecht

b) Eintragung in das Gewerbezentralregister

c) Vergabesperren

d) Zivilrecht

II. Stellung des Unternehmens im Strafverfahren

1.Nebenbeteiligung

a) Nebenbeteiligung bei drohender Verbandsgeldbuße

b) Nebenbeteiligung bei drohender Einziehung

2. Beschuldigtenähnliche Stellung im Ermittlungsverfahren

III. Aufgaben des Unternehmensverteidigers

1. Erhebung des Sachverhalts

2. Beratung zur Verteidigungsstrategie

3. Vertretung des Unternehmens gegenüber der Strafjustiz

4. Koordination von Zeugenbeiständen und Strafverteidigern für (ehemalige) Unternehmensmitarbeiter

C.Vertretung geschädigter Unternehmen

I. Schädigung von Unternehmen durch Korruption

II. Strafanzeige und Strafantrag für Unternehmen

III. Adhäsionsverfahren

D. Vertretung drittbetroffener Unternehmen

E. Akteneinsicht

I. Akteneinsicht bei beschuldigtenähnlicher Stellung und Nebenbeteiligung

II. Akteneinsicht von geschädigten Unternehmen

III. Akteneinsicht von drittbetroffenen Unternehmen

IV. Steuergeheimnis

F. Umgang mit Auskunftsersuchen und Herausgabeverlangen

G. Vorbereitung auf und Verhalten bei Durchsuchungen und Beschlagnahmen

3. Teil Ausländisches Recht

14. KapitelKorruptionsstrafrecht und Anti-Korruptions-Compliance in Österreich

A. Überblick und historische Entwicklung des Anti-Korruptionsstrafrechts

B.Welches Verhalten ist strafbar?

I.Grundbegriffe des österreichischen Korruptionsstrafrechts

1. Amtsträger

2. Beamter

3. Schiedsrichter

4. Amtsgeschäft

5. Vorteil – welche Zuwendungen sind erlaubt?

II.Die Anti-Korruptionsstraftatbestände im öffentlichen Bereich

1. Missbrauch der Amtsgewalt

2. Bestechlichkeit und Bestechung

3. Vorteilsannahme und Vorteilsgewährung

4. Vorteilsannahme und Vorteilszuwendung zur Beeinflussung

5. Verbotene Intervention

III.Die Anti-Korruptionsstraftatbestände im privatwirtschaftlichen Bereich

1. Geschenkannahme und Bestechung von Bediensteten und Beauftragten

2. Untreue

3. Geschenkannahme durch Machthaber

IV.Strafbarkeit von Unternehmen nach dem Verbandsverantwortlichkeitsgesetz

1. Überblick

2. Verantwortlichkeit des Verbandes für Straftaten von Entscheidungsträgern und Mitarbeitern

3. Positive Auswirkungen von Compliance-Maßnahmen

C. Compliance-Maßnahmen zur Korruptionsprävention

15. KapitelSchweiz

A.Korruptionsbekämpfung in der Schweiz

I. Aktualität des Themas

II. Schweizer Gesetzgebungsgeschichte und geschütztes Rechtsgut

B.Schweizerisches Korruptionsstrafrecht

I.Bestechung schweizerischer Amtsträger (Art. 322 ter)

1.Objektiver Tatbestand

a) Täter

b) Amtsträger

c) Tathandlung

2. Subjektiver Tatbestand

II. Bestechlichkeit schweizerischer Amtsträger (Art. 322 quater)

III.Vorteilsgewährung und -annahme (Art. 322 quinqiesund 322 sexies)

1. Allgemeines

2. Gelockerter Äquivalenzbezug

IV. Bestechung und Bestechlichkeit fremder Amtsträger (Art. 322 septies)

1.Aktive Bestechung fremder Amtsträger

a) Täterschaft

b) Fremder Amtsträger

c) Tathandlung

2. Passive Bestechung fremder Amtsträger

V. Privatbestechung

1. Rechtsgut

2.Tatbestandselemente

a) Dreiecksverhältnis

b) Tathandlungen

C. Strafrechtliche Verantwortlichkeit des Unternehmens

I. Schweizer Gesetzgebungsgeschichte

II. Haftungsvoraussetzungen gem. Art. 102

1. Unternehmensbegriff

2.Anlasstaten

a) Gem. Abs. 1

b) Gem. Abs. 2

3. Bezug zum Unternehmenszweck

a) In einem Unternehmen

b) In Ausübung geschäftlicher Verrichtung

c) Im Rahmen des Unternehmenszwecks

4.Organisationsmangel

a) Gem. Abs. 1

b) Gem. Abs. 2

c) Betriebliche Sorgfalt

5. Begünstigung der Tat

6. Verhältnismäßigkeit

III. Sanktion

IV. Territoriale Anknüpfung bei juristischen Personen

D.Strafprozessrecht

I. Einleitung

II.Schweizer Unternehmensstrafverfahren

1.Geltung strafprozessualer Grundsätze

a) Verteidigungsrechte und Prozessmaximen

b) Stellung der beschuldigten juristischen Person

c) Unternehmen als „Zeuge“

2.Interne Untersuchungen

a) Allgemeines

b) Spezialfragen

3. Konsensuale Verfahrenserledigung

16. KapitelFrankreich

I.The advent of compliance in the French legal system

1.The consequences of not being in good standing

a) Prior attempts to close the compliance gap

b) The event which tipped the scale

2. The adoption of a new anticorruption compliance framework

a) The PNF

b) Creation of the HATVP

II. The main changes brought about by Sapin 2

1. The creation of the AFA

a) Organization

b) Missions

c) The audits performed by the AFA

d) The Sanctions by the AFA Sanctions Committee

2. The mandatory anticorruption compliance program

a) A code of conduct

b) An internal whistleblowing system

c) Risk mapping

d) Third-party due diligence procedures

e) Accounting control procedures to prevent and detect corruption

f) Corruption risk training

g) Disciplinary regime

h) Internal monitoring and assessment system

3 The adoption of a compliance program as penalty

a) Scope of the penalty

b) Implementation of the program

c) Length of the program

d) Sanctions for non-compliance

4. The Judicial Public Interest Agreement (“CJIP”)

a) Value of the CJIP for legal entities

b) Amount of the public interest fine

c) The compliance program imposed by the CJIP

d) The first ten CJIP entered into

e) Coordinated settlements

III. Internal investigations in France

1.An incomplete legal framework

a) The requirement to avoid infringements of the employee‘s private life

b) The proportionality requirement

2.Practical advice for the investigating attorney

a) Witness interviews of employees

b) Legal privilege in France

IV. How to handle audits carried out by the AFA

1.The off-site inspection

a) Receipt of the audit notification

b) Review of the documents submitted

2.The on-site inspection

a) List of persons to be interviewed

b) Conduction of the interviews

c) The audit report

Anhang 1: Offenses against probity under French law

Anhang 2: Official AFA questionnaire (in English)

17. KapitelItalien

A.Materielles Korruptionsstrafrecht in Italien

I.Eigentliches Korruptionsstrafrecht

1. Amtsträgerkorruptionsstrafrecht