Axel Nordemann - Handbuch Wirtschaftsstrafrecht

1. Verfassungsrechtliche Fragen52

2. Verfahrensrechtliche Fragen – Einzelmaßnahmen der Criminal Compliance und ihre Problematiken53 – 66

a) Unternehmensrichtlinien54 – 56

b) Interne Ermittlungen und Strafverfahren57 – 62

c) Whistleblowing63 – 66

VII. Zurechnungsfragen in ihrer Bedeutung für Criminal Compliance67 – 82

1.Die strafrechtliche Verantwortlichkeit von Unternehmensangehörigen68 – 81

a) Die strafrechtliche Verantwortlichkeit der Unternehmensleitung68 – 77

b) Die strafrechtliche Verantwortlichkeit des Compliance-Beauftragten78 – 80

c) Die strafrechtliche Verantwortlichkeit der übrigen Unternehmensmitarbeiter81

2. Die strafrechtliche Verantwortlichkeit Unternehmensexterner82

VIII. Zur Zukunft von Criminal Compliance83, 84

Inhaltsverzeichnis

A. Begriffsbestimmung

B. Compliance – Entwicklung und Stand

C. Criminal Compliance

Literatur:

Achenbach Die Sanktionen gegen die Unternehmensdelinquenz im Umbruch, JuS 1990, 601; ders. Ausweitung des Zugriffs bei den ahndenden Sanktionen gegen die Unternehmensdelinquenz, wistra 2002, 441; Ahlbrecht/Schleih Chinesisches Wirtschaftsstrafrecht als Compliancefaktor, wistra 2015, 128; Alexander Die strafrechtliche Verantwortlichkeit für die Wahrung der Verkehrssicherungspflichten in Unternehmen, 2005; Ambos Tatherrschaft durch Willensherrschaft kraft organisatorischer Machtapparate, Eine kritische Bestandsaufnahme und weiterführende Ansätze, GA 1998, 226; ders. Zur „Organisation“ bei der Organisationsherrschaft, in: Schünemann u.a. (Hrsg.), FS Claus Roxin zum 80. Geburtstag, Strafrecht als Scientia Universalis, 2011, S. 837; Amelung (Hrsg.) Individuelle Verantwortung und Beteiligungsverhältnisse bei Straftaten in bürokratischen Organisationen des Staates, der Wirtschaft und der Gesellschaft, 2000; Andres/Betzer/Doumet/Limbach Auswirkungen guter Corporate Governance und Compliance auf den Unternehmenswert, KSzW 2013, 92; Arzt Siemens: Vom teuersten zum lukrativsten Kriminalfall der deutschen Geschichte, in: Jahn/Kudlich/Streng (Hrsg.), Strafrechtspraxis und Reform, FS Heinz Stöckel zum 70. Geburtstag, 2010, S. 15; E. Bacigalupo Compliance und Strafrecht in Spanien, in: Rotsch (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, 2. Aufl. 2013, S. 135; Basualto Die Betriebsbezogenheit der Garantenstellung von Leitungspersonen im Unternehmen, in: Freund u.a. (Hrsg.), Grundlagen und Dogmatik des gesamten Strafrechtssystems, FS Wolfgang Frisch zum 70. Geburtstag, 2013, S. 333; Bauer/Wißmann Strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung im Unternehmen, in: Lüderssen/Volk/Wahle (Hrsg.), FS Wolf Schiller zum 65. Geburtstag, 2014, S. 15; Baur/Holle Hinweisgebersysteme aus gesellschaftsrechtlicher Perspektive, AG 2017, 379; dies. Compliance-Defense bei der Bußgeldbemessung und ihre Einpassung in das gesellschaftsrechtliche Pflichtenprogramm – Zugleich Besprechung von BGH, Urt. v. 9.5.2017 – 1 StR 265/16, NZG 2018, 14; Beckemper Zuwendungen und Geschenke – Rechtliche Vorgaben und sinnvolle Regelungen in Ethikrichtlinien, in: Rotsch (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, 2. Aufl. 2013, S. 113; Becker Herrschaft durch Nichtstun?, HRRS 2009, 242; ders. Das gemeinschaftliche Begehen und die sogenannte additive Mittäterschaft, 2009; Beckschäfer Zur Frage des Zusammenhangs zwischen Korruption und Steuerhinterziehung, Anmerkung zu einer Entscheidung des BGH, Urt. v. 9.5.2017 – 1 StR 265/16, ZWH 2017, 296; Bermejo/Palermo Die strafrechtliche Verantwortung des Compliance-Officers wegen Beteiligung an einer Straftat, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, 2013, S. 137; Beulke/Bachmann Die Lederspray-Entscheidung – BGHSt 37, 106, JuS 1992, 737; Bittmann Complianceanforderungen in der Unternehmenskrise, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 147; Bittmann/Molkenbur Private Ermittlungen, arbeitsrechtliche Aussagepflicht und strafprozessuales Schweigerecht, wistra 2010, 373; Bloy Grenzen der Täterschaft bei fremdhändiger Tatausführung, GA 1996, 424; ders. Die strafrechtliche Produkthaftung auf dem Prüfstand der Dogmatik, in: Böse u.a. (Hrsg.), Gerechte Strafe und legitimes Strafrecht, FS Manfred Maiwald zum 75. Geburtstag, 2010, S. 35; Bock Strafrechtliche Aspekte der Compliance-Diskussion – § 130 OWiG als zentrale Norm der Criminal Compliance, ZIS 2009, 68; ders. Strafrechtlich gebotene Unternehmensaufsicht (Criminal Compliance) als Absenkung des Schadenserwartungswerts aus unternehmensbezogenen Straftaten, Zum Grundproblem der Bestimmung der Compliance-Schuld, HRRS 2010, 316; ders. Criminal Compliance: Strafrechtlich gebotene Aufsicht in Unternehmen – zugleich ein Beitrag zu den Grenzen strafrechtlicher Unternehmensführung, 2011; ders. Strafrechtlich gebotene Unternehmensaufsicht (Criminal Compliance) als Problem der Rechtssicherheit – Zur Legitimation eines neuen wirtschaftsregulierenden Rechtsgebiets, wistra 2011, 201; ders. Compliance und Aufsichtspflichten im Unternehmen, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, 2013, S. 57; ders. Stand der strafrechtswissenschaftlichen Compliance-Diskussion in Deutschland, in: Rotsch (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, 2. Aufl. 2013, S. 63; Bosch Organisationsverschulden in Unternehmen, 2002; Bock/Lange Unternehmerischer Handlungsspielraum des Vorstandes zwischen zivilrechtlicher Verantwortung und strafrechtlicher Sanktion, JZ 2009, 225; Böse Die Garantenstellung des Betriebsbeauftragten, NStZ 2003, 636; Bottke Haftung aus Nichtverhütung von Straftaten Untergebener in Wirtschaftsunternehmen de lege lata, 1994; ders. Täterschaft und Teilnahme im deutschen Wirtschaftskriminalrecht – de lege lata und de lege ferenda, JuS 2002, 320; ders. Compliance – Oder: Normbefolgungsbereitschaft von und in Unternehmen, in: Jahn/Kudlich/Streng (Hrsg.), Strafrechtspraxis und Reform, FS Heinz Stöckel zum 70. Geburtstag, 2010, S. 43; Bottmann Kapitel 2: Compliance, in Park (Hrsg.), Kapitalmarktstrafrecht, 4. Aufl. 2017; Brammsen Unterlassungstäterschaft in formalen Organisationen, in: Amelung (Hrsg.), Individuelle Verantwortung und Beteiligungsverhältnisse bei Straftaten in bürokratischen Organisationen des Staates, der Wirtschaft und der Gesellschaft, 2000, S. 105; Brand/Hotz Der „VW-Skandal“ unter wirtschaftsstrafrechtlichen Vorzeichen, NZG 2017, 976; Buchert Die unternehmensinterne Befragung von Mitarbeitern im Zuge repressiver Compliance-Untersuchungen aus strafrechtlicher Sicht, 2017; Bülte Die Beschränkung der strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung auf die Verhinderung betriebsbezogener Straftaten, Zugleich eine Besprechung von BGH, Urt. v. 20.10.2011 – 4 StR 71/11, NZWiSt 2012, 176; ders. Steuerrechtliche und steuerstrafrechtliche Konsequenzen der Korruption, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 87; Bürkle Grenzen der strafrechtlichen Garantenstellung des Compliance-Officers, CCZ 2010, 4; Bussmann/Matschke Der Einfluss nationalen Rechts auf Kontroll- und Präventionsmaßnahmen von Unternehmen, wistra 2008, 88; Ceffinato Legitimation und Grenzen der strafrechtlichen Vertreterhaftung nach § 14 StGB, 2012; Collin Privatisierung und Etatisierung als komplementäre Gestaltungsprozesse, JZ 2011, 274; Corell Strafrechtliche Verantwortlichkeit durch Mitwirkung an Kollegialentscheidungen auf der Leitungsebene von Wirtschaftsunternehmen bei vorsätzlichen Begehungsdelikten, 2007; Cornacchia Fahrlässige Mitverantwortung, in: Pawlik u.a. (Hrsg.), FS Günther Jakobs zum 70. Geburtstag, 2007, S. 53; Cramer Rechtspflicht des Aufsichtsrats zur Verhinderung unternehmensbezogener strafbarer Handlungen und Ordnungswidrigkeiten, in: Küper/Welp (Hrsg.), Beiträge zur Rechtswissenschaft, FS Walter Stree und Johannes Wessels zum 70. Geburtstag, 1993, S. 563; C. Dannecker Die Folgen der strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung der Unternehmensleitung für die Haftungsverfassung jeglicher juristischer Personen, Zugleich: Besprechung von BGH, Urt. v. 10.7.2012 – VI ZR 341/10, NZWiSt 2012, 441; G. Dannecker/C. Dannecker Die „Verteilung“ der strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung im Unternehmen, JZ 2010, 981; G. Dannecker/Leitner (Hrsg.) Handbuch der Geldwäsche-Compliance, 2010; Deiters Präventiv-repressive Befragung und strafprozessuale Zeugnisverweigerungsrechte, in: Zöller/Hilger/Küper/Roxin (Hrsg.), Gesamte Strafrechtswissenschaft in internationaler Dimension, FS Jürgen Wolter zum 70. Geburtstag, 2013, S. 861; Dencker Kausalität und Gesamttat, 1996; Derksen Heimliche Unterstützung fremder Tatbegehung als Mittäterschaft, GA 1993, 163; Dierlamm Der faktische Geschäftsführer im Strafrecht – ein Phantom?, NStZ 1996, 153; Dittmers Werteorientiertes Compliance-Management, Die Werte von Compliance-Beauftragten und ihr Einfluss auf die Compliance-Kultur im Unternehmen, 2018; Dössinger Strafrechtliche Haftungsrisiken von Mitgliedern des Aufsichtsrats in Aktiengesellschaften bei Compliance-Pflichtverletzungen des Vorstands, 2018; Donatsch Mittäterschaft oder Teilnahme am fahrlässigen Erfolgsdelikt?, SJZ 85 (1989), 109; Dreher Mittelbare Unterlassungstäterschaft und Kausalität bei kollektivem Unterlassen – BGH, NJW 2003, 522, JuS 2004, 17; Eidam Unternehmen und Strafe, 5. Aufl. 2017; Eisele Compliance und Datenschutzstrafrecht, Strafrechtliche Grenzen der Arbeitnehmerüberwachung, 2012; ders. Criminal Compliance und Datenschutzstrafrecht, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 33; Engelhart Sanktionierung von Unternehmen und Compliance, 2. Aufl. 2012; Eufinger Zu den historischen Ursprüngen der Compliance, CCZ 2012, 21; ders. Berücksichtigung von Compliance-Programmen bei der Bußgeldbemessung – Vorbild USA?, CCZ 2016, 209; ders. Verbandsgeldbuße nach § 30 OWiG und Compliance, ZIP 2018, 615; Frank/Vogel Beschlagnahmefreiheit für Unterlagen anwaltlicher Compliance-Ombudspersonen, NStZ 2017, 313; Frisch Strafbarkeit juristischer Personen und Zurechnung, in: Zöller u.a. (Hrsg.), Gesamte Strafrechtswissenschaft in internationaler Dimension, FS Jürgen Wolter zum 70. Geburtstag, 2013, S. 349; Fuchs Compliance: Soft Law – Hard Criminal Law, in: Lewisch (Hrsg.), Zauberwort Compliance? Grundlagen und aktuelle Praxisfragen, 2012, S. 27; Gimbernat Ordeig Unechte Unterlassung und Risikoerhöhung im Unternehmensstrafrecht, in: Schünemann u.a. (Hrsg.), FS Claus Roxin zum 70. Geburtstag, 2001, S. 651; Gómez Martín Compliance und Arbeitnehmerrechte, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, 2013, S. 105; Greco Organisationsherrschaft und Selbstverantwortungsprinzip, ZIS 2011, 9; ders. Kausalitäts- und Zurechnungsfragen bei unechten Unterlassungsdelikten, ZIS 2011, 674; Greeve Strafrechtliche Beratung und Compliance – Rechtsstaatlich bedenkliche Prävention und Kriminalitätsbekämpfung durch Private – exemplarisch dargestellt anhand arbeits-strafrechtlicher Haftungsrisiken, in: Arbeitsgemeinschaft Strafrecht des Deutschen Anwaltvereins (Hrsg.), Strafverteidigung im Rechtsstaat, 2009, S. 512; Grohnert Rechtliche Grundlagen einer Compliance-Organisation und ausgewählte Fragen der Umsetzung, 1999; Groß Die strafrechtliche Verantwortlichkeit faktischer Vertretungsorgane bei Kapitalgesellschaften, 2007; Grützner Das FCPA Pilot-Programnm – Wesentliche Inhalte und Bewertung, CCZ 2016, 231; Grützner/Behr Effektives Compliance-Programm verhindert Bestrafung von Investmentbank wegen Verstößen gegen FCPA, CCZ 2013, 71; Grützner/Boerger/Momsen Die „Dieselaffäre“ und ihre Folgen für Compliance-Management-Systeme – Evolution durch Einbeziehung des Bereichs Produkt-Compliance in ein CMS, CCZ 2018, 50; Haas Die Beteiligung durch Unterlassen, ZIS 2011, 392; Hamm Compliance vor Recht? – Anwälte bei der Bewältigung eines „Datenskandals“, NJW 2010, 1332; Hart-Hönig Verteidigung von Unternehmen und Compliance im globalisierten Strafrecht, Rechtsstaatlich problematische Verschärfung von Haftungsrisiken – exemplarisch skizziert anhand der Verfolgung von Korruption und Kartellrechtsverstößen unter europäischem und US-amerikanischem Einfluss, in: Arbeitsgemeinschaft Strafrecht des Deutschen Anwaltvereins (Hrsg.), Strafverteidigung im Rechtsstaat, 2009, S. 530; Hassemer Produktverantwortung im modernen Strafrecht, 1990; Hauschka/Greeve Compliance in der Korruptionsprävention – was müssen, was sollen, was können die Unternehmen tun?, BB 2007, 165; Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.) Corporate Compliance – Handbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen, 3. Aufl. 2016; Hefendehl Tatherrschaft in Unternehmen vor kriminologischer Perspektive, GA 2004, 575; Heine Die strafrechtliche Verantwortung von Unternehmen, Von individuellem Fehlverhalten zu kollektiven Fehlentwicklungen, insbesondere bei Großrisiken, 1995; M. Heinrich Zur Frage der mittelbaren Täterschaft kraft Ausnutzung hierarchischer Organisationsstrukturen bei Wirtschaftsunternehmen, in: Amelung/Günther/Kühne (Hrsg.), FS Volker Krey zum 70. Geburtstag, 2010, S. 147; Hellmann/Beckemper Wirtschaftsstrafrecht, 4. Aufl. 2013; von Hesberg Das Bestehen ordnungswidrigkeitsrechtlicher Aufsichtspflichten im Konzernverbund aus dem Blickwinkel von § 130 OWiG, 2016; Heuking/von Coelln „Public Compliance“, Maßnahmen zur Regelkonformität im öffentlichen Sektor, DÖV 2012, 827; dies. Die Neuregelung des § 299 StGB – Das Geschäftsherrenmodell als Mittel zur Bekämpfung der Korruption?, BB 2016, 323; Hilgendorf Gibt es ein „Strafrecht der Risikogesellschaft“?, NStZ 1993, 10; ders. Strafrechtliche Produzentenhaftung in der „Risikogesellschaft“, 1993; ders. Fragen der Kausalität bei Gremienentscheidungen am Beispiel des Lederspray-Urteils, NStZ 1994, 56; ders. Die Verantwortung für Innovationen: Lebensmittelrechtliche Compliance, Haftung und strafrechtliche Konsequenzen, ZLR 2011, 303; ders. Grundfragen strafrechtlicher Compliance am Beispiel der strafrechtlichen Produkthaftung für teilautonome technische Systeme, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 19; Hinterhofer Begriff und Bedeutung der Criminal Compliance im österreichischen Strafrecht – eine Bestandsaufnahme, in: Braumüller/Ennöckl/Gruber/Raschauer (Hrsg.), Compliance & Finanzmarktrecht, ZFR-Spezial 2011; Hoffmann/Schieffer Pflichten des Vorstands bei der Ausgestaltung einer ordnungsgemäßen Compliance-Organisation, NZG 2017, 401; Hoyer Überbedingte Erfolge, in: Pawlik u.a. (Hrsg.), FS Günther Jakobs zum 70. Geburtstag, 2007, S. 175; ders. Die Bindung des Strafrechts an das zivilistische Denken; in: Hönn/Oetker/Raab (Hrsg.), FS Peter Kreutz zum 70. Geburtstag, 2010, S. 691; ders. Wozu brauchen wir eine fahrlässige Mittäterschaft?, in: Paeffgen u.a. (Hrsg.), Strafrechtswissenschaft als Analyse und Konstruktion, FS Ingeborg Puppe zum 70. 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Der Unternehmensanwalt und die Compliance – Rechtsstellung und Aufgaben eines neuen Strafverteidigertyps, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 111; Jenne Die Überprüfung und Zertifizierung von Compliance-Management-Systemen, 2017; Jenne/Martens Compliance-Management-Systeme sind bei der Bußgeldbemessung nach § 30 OWiG zu berücksichtigen – Anmerkung zu BGH, Urt. v. 9.5.2017 – 1 StR 265/16 1, CCZ 2017, 285; Jeong Legal Compliance and Korea‘s Financial Services Market: A Strategic Approach, Pacific Rim Law & Policy Journal 20 (2011), 483; John Compliance und Wirtschaftsstrafrecht aus rechtstheoretischer Perspektive – Unternehmensstrafrecht und regulierte Selbstregulierung sind keine Allheilmittel, ZWH 2015, 380; Kamiyama Strafrechtliche Verantwortung des Unternehmensleiters bei Fahrlässigkeitsdelikten, in: Hilgendorf/Rengier (Hrsg.), FS Wolfgang Heinz zum 70. Geburtstag, 2012, S. 741; Kamm Die fahrlässige Mittäterschaft, 1999; Kindler Corporate Compliance – Grundpflichten und Haftungsgefahren für Unternehmensleiter nach Aktienrecht, in: Rotsch (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, 2. Aufl. 2013, S. 1; Knauer Die Kollegialentscheidung im Strafrecht, 2001; ders. Die strafrechtliche Haftung von Justiziaren, Innen-Revisoren und Compliance-Officers, in: Reinhart/Sahan/Schulz (Hrsg.), FS Imme Roxin, 2012, S. 465; Knauer/Buhlmann Unternehmensinterne (Vor-)Ermittlungen – was bleibt von nemo-tenetur und fair-trial?, Grenzen der strafprozessualen Verwertbarkeit unternehmensinterner Ermittlungen, AnwBl. 2010, 387; Knierim Das Verhältnis von strafrechtlichen und internen Ermittlungen, StV 2009, 324; ders. Detektivspiele – Vom Sinn und Unsinn privater Ermittlungen, in: Hassemer/Kempf/Moccia (Hrsg.), In dubio pro libertate, FS Klaus Volk zum 65. Geburtstag, 2009, S. 247; ders. Erfordernisse und Grenzen der Internal Investigation, in: Rotsch (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, 2. Aufl. 2013, S. 77; Koch Korruptionsbekämpfung durch Geheimnisverrat? – Strafrechtliche Aspekte des Whistleblowing, ZIS 2008, 500; Kohlmann Die strafrechtliche Verantwortlichkeit des GmbH-Geschäftsführers, 1990; Kölbel Wirtschaftskriminalität und unternehmensinterne Strafrechtsdurchsetzung, MschrKrim 2008, 22; Konu Die Garantenstellung des Compliance-Officers, 2014; Kort Verhaltensstandardisierung durch Corporate Compliance, NZG 2008, 81; ders. Compliance-Pflichten von Vorstandsmitgliedern und Aufsichtsratsmitgliedern, in: Grundmann u.a. (Hrsg.), FS Klaus J. Hopt zum 70. Geburtstag, 2010, S. 983; Kozuka Compliance in japanischen Unternehmen – Entwicklung in Recht und Praxis, ZJapanR 18 (2013), 1; Kraatz Die fahrlässige Mittäterschaft, 2006; Kraft Deutsche Unternehmen im Anwendungsbereich von FCPA und UK Bribery Act – Strafbarkeitsvoraussetzungen und Handlungsempfehlungen, in: Ahlbrecht u.a. (Hrsg.), FS Jürgen Wessing zum 65. Geburtstag 2015, S. 79; Kraft/Winkler Zur Garantenstellung des Compliance-Officers – Unterlassungsstrafbarkeit durch Organisationsmangel?, CCZ 2009, 29; Kraus Die Selbstbelastungsfreiheit im Rahmen von Compliance-Befragungen und Amnestieprogrammen in Unternehmen, 2016; Krause Was bewirkt Compliance?, StraFo 2011, 437; Kreß Criminal Compliance und Datenschutz im Konzern, 2018; Krüger Compliance im Gesundheitswesen – Grundlagen und aktuelle Entwicklung, KrV 2012, 236; Kudlich Die Unterstützung fremder Straftaten durch berufsbedingtes Verhalten, 2004; ders. Strafrechtliche Haftung von Führungskräften, in: Maschmann (Hrsg.), Corporate Compliance und Arbeitsrecht, 2009, S. 11; ders. Mobbing als Betriebsaufgabe? – Zur Geschäftsherrenhaftung eines „Vorarbeiters“ bei innerbetrieblichen Körperverletzungen, Anmerkung zur Entscheidung des BGH 4 StR 71/11 = HRRS 2012 Nr. 74, HRRS 2012, 177; ders. Compliance durch Verbandsstrafbarkeit?, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, 2013, S. 209; Kudlich/Wittig Strafrechtliche Enthaftung durch juristische Präventionsberatung?, Teil 1: Allgemeine Irrtumslehren, Teil 2: Präventivberatung, Compliance und gehörige Aufsicht, ZWH 2013, 253, 303; Kuhlen Strafhaftung bei unterlassenem Rückruf gesundheitsgefährdender Produkte – Zugleich Anmerkung zum Urt. des BGH vom 6.7.1990 – 2 StR 549/89, NStZ 1990, 588; ders. Zum Strafrecht der Risikogesellschaft, GA 1994, 347; ders. Strafrechtliche Produkthaftung, in: Roxin/Widmaier (Hrsg.), 50 Jahre Bundesgerichtshof, FG aus der Wissenschaft, Bd. 4, Strafrecht, 2000, S. 647; ders. Strafrechtliche Haftung von Führungskräften, in: Maschmann (Hrsg.), Corporate Compliance und Arbeitsrecht, 2009, S. 11; ders. Strafrecht und freiwillige Selbstkontrolle der Wirtschaft: das Beispiel der Pharmaindustrie, in: Herzog/Neumann (Hrsg.), FS Winfried Hassemer, 2010, S. 875; ders. Grundfragen von Compliance und Strafrecht, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, 2013, S. 1; ders. Zum Verhältnis von strafrechtlicher und zivilrechtlicher Haftung für Compliance-Mängel, Teil 1, NZWiSt 2015, 121; ders. Zum Verhältnis von strafrechtlicher und zivilrechtlicher Haftung für Compliance-Mängel, Teil 2, NZWiSt 2015, 161; Kühne Strafrechtliche Produkthaftung in Deutschland, NJW 1997, 1951; Kustor (Hrsg.) Unternehmensinterne Untersuchungen, Handbuch für Internal Investigations, 2010; Ledergerber Whistleblowing unter dem Aspekt der Korruptionsbekämpfung, 2005; Lehmann Corporate Governance, Compliance & Crime, in: Rotsch (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, 2. Aufl. 2013, S. 43; Lesch Die Begründung mittäterschaftlicher Haftung als Moment der objektiven Zurechnung, ZStW 105 (1993), 271; Lewisch Warum – und inwieweit – Compliance?, in: Lewisch (Hrsg.), Zauberwort Compliance? Grundlagen und aktuelle Praxisfragen, 2012, S. 1; ders. Strafrecht und Compliance, in: Lewisch (Hrsg.), Zauberwort Compliance? Grundlagen und aktuelle Praxisfragen, 2012, S. 71; Lindemann Die strafrechtliche Verantwortlichkeit des faktischen Geschäftsführers, Jura 2005, 305; ders. Voraussetzungen und Grenzen eines legitimen Wirtschaftsstrafrechts, 2012; Lindemann/Sommer Die strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung und ihre Bedeutung für den Bereich der Criminal Compliance, JuS 2015, 1057; Lorenz/Krause Warum Compliance-Regeln das Strafbarkeitsrisiko nach der Neufassung des § 299 StGB erhöhen, CCZ 2017, 74; Lösler Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern, 2003; Lüderssen Gesellschaftsrechtliche Grenzen der strafrechtlichen Haftung des Aufsichtsrats, in: Dölling (Hrsg.), Jus humanum, Grundlagen des Rechts und Strafrecht, FS Ernst-Joachim Lampe zum 70. Geburtstag, 2003, S. 727; ders. Primäre oder sekundäre Zuständigkeit des Strafrechts?; in: Arnold u.a. (Hrsg.), Menschengerechtes Strafrecht, FS Albin Eser zum 70. Geburtstag, 2005, S. 163; Mansdörfer Die Verantwortlichkeit der Unternehmensleitung bei geheimen Abstimmungen, Zur Zurechnung auf der Grundlage von Leitungsmacht, in: Freund u.a. (Hrsg.), Grundlagen und Dogmatik des gesamten Strafrechtssystems, FS Wolfgang Frisch zum 70. Geburtstag, 2013, S. 315; Mansdörfer/Trüg Umfang und Grenzen der strafrechtlichen Geschäftsherrenhaftung‚ StV 2012, 432; Markgraf Compliance im Umweltstrafrecht, 2016; Marlie Unrecht und Beteiligung, 2009; Maschmann Compliance und Mitarbeiterrechte, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, 2013, S. 85; Michalke Untreue – neue Vermögensbetreuungspflichten durch Compliance-Regeln, StV 2011, 245; dies. „Best Criminal Compliance“ im Unternehmen – eine „Falle“ für Beschuldigte und Betroffene im Straf- und Bußgeldverfahren?, ZIS 2018, 334; Mittelsdorf Zur Reichweite individueller strafrechtlicher Verantwortung im Unternehmen für Fehlverhalten von unterstellten Mitarbeitern, ZIS 2011, 123; Momsen Der „Compliance-Officer“ als Unterlassensgarant, Ein neues Zurechnungsmodell oder ein weiterer Schritt auf dem Weg der Evaporation von Zurechnungsparametern?, in: Paeffgen u.a. (Hrsg.), Strafrechtswissenschaft als Analyse und Konstruktion, FS Ingeborg Puppe zum 70. Geburtstag, 2011, S. 751; ders. Internal Investigations zwischen arbeitsrechtlicher Mitwirkungspflicht und strafprozessualer Selbstbelastungsfreiheit, ZIS 2011, 508; ders. Criminal Compliance und Internal Investigations – Haftungsrisiken aus materieller und prozessualer Sicht, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 47; ders. Verlagerung der Strafverfolgung auf Private im Wirtschaftsrecht – Chance oder Irrweg?, in: Bannenberg/Brettel/Freund/Meier/Remschmidt/Safferling (Hrsg.), Über allem: Menschlichkeit, FS für Dieter Rössner, 2015, S. 871; Momsen/Grützner/Oonk Whistleblowing als außerordentlicher Kündigungsgrund? Zugleich Anmerkung zu EGMR, Urt. v. 21.7.2011 – 28274/08 (Heinisch v. BRD), ZIS 2011, 754; Montiel Unternehmerische „Selbstreinigung“: Compliance-Programme, interne Untersuchungen und Neutralisierung strafrechtlicher Risiken, in: Kuhlen/Kudlich/Ortiz de Urbina (Hrsg.), Compliance und Strafrecht, 2013, S. 185; Moosmayer Compliance, Praxisleitfaden für Unternehmen, 2. Aufl. 2012; ders. Modethema oder Pflichtprogramm guter Unternehmensführung? – Zehn Thesen zu Compliance, NJW 2012, 3013; Moosmayer/Hartwig Interne Untersuchungen, 2. Aufl. 2018; Mosbacher Compliance aus Sicht des Gerichts – Chancen und Risiken, in: Rotsch (Hrsg.), Wissenschaftliche und praktische Aspekte der nationalen und internationalen Compliance-Diskussion, 2. 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Täterschaft kraft organisatorischen Machtapparates, Jura 2001, 753; Otto/Fonk Haftung und Corporate Compliance in der öffentlichen Wirtschaft, Aspekte der Haftungsvermeidung aus Sicht kommunaler Unternehmen, CCZ 2012, 161; Park (Hrsg.) Kapitalmarktstrafrecht, 4. Aufl. 2017; Passarge Compliance bei Unternehmen der öffentlichen Hand, NVwZ 2015, 252; Pauthner/Ghassemi-Tabar Compliance-Überwachung durch den Aufsichtsrat, 2018; Pelz We observe local law – Strafrechtskonflikte in internationalen Compliance-Programmen, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 165; Pelz/Samapaio Compliance-Anforderungen in Brasilien, CCZ 2017, 50; Petermann Betriebliche Gefahren als Grundlage einer Überwachungsgarantenstellung des Betriebsinhabers – Einige Überlegungen aus Anlass des ‚Geschäftsherrenhaftung‘-Urteils (BGHSt 57, 42), in: Lüderssen/Volk/Wahle (Hrsg.), FS Wolf Schiller zum 65. 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Die Garantenstellung des Compliance Officers oder: Neues zur Geschäftsherrenhaftung, Zugleich Besprechung von BGH, Urt. v. 17.7.2009, GA 2010, 222; Staffler Presseinterview als fahrlässige Tötung: Der italienische Strafprozess gegen die Expertenkommission zum Erdbeben von L‘Aquila (2009), Die Feststellung der psychischen Kausalität im Einzelfall, ZIS 2017, 125; Stanitzek Die Bedeutung von Criminal Compliance für das Strafrecht bei der Bekämpfung von Wirtschaftskorruption, 2013; Strunz Die Panama-Geschäfte deutscher Banken, NZWiSt 2017, 262; Süße/Püschel UK Bribery Act 2010 aktuell – Die Strafverfolgung von Unternehmen unter Sec. 7 UKBA gewinnt an Fahrt, CCZ 2016, 131; Taschke Zur Entwicklung der Verfolgung von Wirtschaftsstrafsachen in der Bundesrepublik Deutschland, Teil 3: Auf dem Weg zur Privatisierung der Strafverfolgung, NZWiSt 2012, 89; ders. „Interne Untersuchungen“ in internationalen Konzernen – rechtliche und tatsächliche Probleme, in: Rotsch (Hrsg.), Criminal Compliance vor den Aufgaben der Zukunft, 2013, S. 65; Theile Unternehmensrichtlinien – Ein Beitrag zur Prävention von Wirtschaftskriminalität?, ZIS 2008, 406; ders. 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Westerholt Produkt-Compliance – eine notwendige Evolutionsstufe für ein ganzheitliches Compliance-Management-System, BB 2017, 1515-1519; Unmuth Die Entwicklung der Corporate Compliance in Recht und Praxis, AG 2017, 249; Urban Mittelbare Täterschaft kraft Organisationsherrschaft, 2004; Utsumi Fahrlässige Mittäterschaft, Jura 2001, 538; ders. 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Zur Verhängung einer Geldbuße gegen einen Nebenbeteiligten im Steuerstrafverfahren – Anmerkung BGH, Urt. v. 9.5.2017 – 1 StR 265/16, StV 2018, 38; Weiler Beschlagnahmefreiheit bei Unternehmensanwälten und Compliance-Ombudspersonen, NJOZ 2017, 266; Weißer Kausalitäts- und Täterschaftsprobleme bei der strafrechtlichen Würdigung pflichtwidriger Kollegialentscheidungen, 1996; dies. Gibt es eine fahrlässige Mittäterschaft?, JZ 1998, 230; dies. Zur umweltstrafrechtlichen Verantwortlichkeit von Leitungspersonen in Unternehmen, in: Hecker u.a. (Hrsg.), Verantwortlichkeit und Haftung für Umweltschäden, 2013, S. 215; Wessing Compliance – oder wie sich der Staat aus der Kriminalprävention stiehlt, in: Hassemer/Kempf/Moccia (Hrsg.), In dubio pro libertate, FS Klaus Volk zum 65. Geburtstag, 2009, S. 867; ders. Compliance in Anwaltskanzleien, ZIS 2018, 368; Wiesener Die strafrechtliche Verantwortlichkeit von Stellvertretern, 1971; Wilsing/Goslar Die Berücksichtigung von Compliance-Management-Systemen bei der Bußgeldbemessung nach § 30 OWiG, GmbHR 2017, 1202; Wimmer Haftungsrisiken und Compliance-Maßnahmen nach dem „Foreign Corrupt Practices Act“ der USA, 2011; Withus Bedeutung der geänderten Compliance-Anforderungen der US Sentencing Guidelines für deutsche Unternehmen, CCZ 2011, 63; Wolfram/Peukert Auswirkungen des „neuen“ § 299 StGB auf die Compliance-Praxis, NZWiSt 2017, 208; Zaczyk Die „Tatherrschaft kraft organisatorischer Machtapparate“ und der BGH, GA 2006, 411; Zimmermann Strafbarkeitsrisiken durch Compliance, 2014.