Axel Nordemann - Handbuch Wirtschaftsstrafrecht

[28]

Vgl. nur Dieners JZ 1998, 181 ff.; Pieth in: FS Lüderssen, 2002, S. 317 ff.; Hefendehl ZStW 119 (2007), 816 ff.; ders. JZ 2006, 119 ff.; Martin in: FS Tiedemann, 2008, S. 485 ff.; Theile ZIS 2008, 406 ff.; ders. JuS 2017, 913, 914 ff.; ders. in: Berndt/Theile, Rn. 242 ff.

[29]

Ausführlich zur Prävention von Korruption in Wirtschaftsunternehmen und öffentlicher Verwaltung Dölling (Hrsg.) , Handbuch der Korruptionsprävention (2007); Röhrich (Hrsg.) , Methoden der Korruptionsbekämpfung (2008); mit Blick auf Versicherungsunternehmen Seifert Versicherungsmakler, S. 207 ff.; zahlr. w. Nachw. bei Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.) , Corporate Compliance (3. Aufl. 2016); weiterhin der Zweite Periodische Sicherheitsbericht der Bundesregierung 2006, S. 258 ff. (Mögliche) Maßnahmen in der Privatwirtschaft zur Eindämmung von Korruption (im internationalen Geschäftsverkehr) behandeln v . Wattenberg (S. 269 ff.), Pletscher (S. 275 ff.), Thomas (S. 523 ff.) und Heimann/Mohn (S. 531 ff.) – sämtliche Beiträge in: Pieth/Eigen (Hrsg.), Korruption im internationalen Geschäftsverkehr (1999).

[30]

Eisenberg/Kölbel Kriminologie, § 26 Rn. 7; auch Bannenberg Kriminalistik 2005, 468, 472; Schaupensteiner Kriminalistik 2003, 9; Staffhorst Wertkonflikte, S. 29; Stadler CCZ 2013, 41.

[31]

Berg Wirtschaftskorruption, S. 48 f.; insb. zur Amtsträgerkorruption s. auch Bannenberg/Schaupensteiner Korruption in Deutschland, S. 224 f. Typische Indikatoren von Korruptionsstrukturen benennen Janke Kompendium Wirtschaftskriminalität, S. 167 ff.; Vahlenkamp/Knauß Korruption, S. 46 ff. Mit einem interdisziplinären Ansatz der Korruptionsprävention Pies in: Die Handlungsfreiheit des Unternehmers, S. 146 ff.

[32]

Ausführlicher zur Compliance am Beispiel der Korruptionsbekämpfung Hauschka ZIP 2004, 877 ff.; ders./Greeve BB 2007, 165 ff.; Beckemper in: Rotsch, § 12 Rn. 1 ff.; empirisch Hülsberg/Engels ZWH 2011, 14, 16 ff.; Bussmann/Salvenmoser/Jeker CCZ 2016, 235 ff.; aus Sicht der Ermittlungsbehörden H. Schmidt Kriminalistik-Campus 2011, 134 ff.; Beiträge zu verschiedenen Bereichen und Wirtschaftszweigen finden sich bei Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.) , Corporate Compliance, §§ 48 ff. und Rotsch (Hrsg.) , Criminal Compliance, §§ 10 ff. Instruktiv zu Compliance-Programmen im Unternehmensstrafrecht Sieber in: FS Tiedemann, 2008, S. 449 ff.; auch Bottke in: FS Stöckel, 2010, S. 43 ff.; Rotsch in: FS Samson, 2010, S. 41 ff.; Sprafke Korruption, S. 235 ff. (zu außerstrafrechtlichen Konzepten); monographisch Bock Criminal Compliance und Traudes Zertifizierung als Maßnahme der (Criminal) Compliance, S. 100 ff. Die Gefahr, durch interne Complianceregeln das Strafbarkeitsrisiko für die Mitarbeiter zu erhöhen, thematisieren u.a. Kuhlen in: Maschmann, S. 11, 22 ff., Rönnau StV 2009, 302, 307, Heuking/v. Coelln BB 2016, 323, 327, 331 f. (auf S. 330 auch zu den Folgen einer internen Pflichtenrücknahme), Lorenz/Krause CCZ 2017, 74, 75 ff., Rotsch in: Korruption und Strafrecht, S. 159, 171 f. und Greeve in: FS Fischer, 2018, S. 335, 348 – alle m.w.N. Zur Tendenz einer europaweiten Vereinheitlichung der rechtlichen Bewertung von Compliance-Maßnahmen Schorn WM 2011, 1689 ff.; zum Vorschlag eines Compliance-Anreiz-Gesetzes (CompAG) des DICO e.V. Dierlamm CCZ 2014, 194 ff. Die Anforderungen der US-Behörden an Compliance-Programme nach dem FCPA skizzieren Rübenstahl/Skoupil wistra 2013, 209 ff.; zur strafverhindernden Wirkung eines effektiven Compliance-Programms bei Verstößen gegen FCPA Grützner/Behr CCZ 2013, 71 ff.; zur Berücksichtigung eines Compliance Management-Systems bei der Bußgeldbemessung BGH wistra 2017, 390 = NZWiSt 2018, 379 m. Anm. Adick und Pasewaldt .

[33]

Näher zum sog. „Whistleblowing“ Maschmann in: Dölling, 3. Kap. Rn. 125 ff.; Rotsch in: Rotsch, § 2 Rn. 28 ff. und § 34 C Rn. 1 ff. ( Rotsch/Wagner ); Eidam in: Eidam, Kap. 15 Rn. 107 ff.; zur Verbreitung von „Whistleblowing“-Einrichtungen in deutschen Unternehmen empirisch Hülsberg/Engels ZWH 2011, 14, 17; auch Maume/Haffke ZIP 2016, 199, 200 f.; zu „Whistleblowern“ in der öffentlichen Verwaltung Király Whistleblower. Aus kriminologischer Perspektive Herold Whistleblower, Diss. iur. Bielefeld 2016. Ausführlicher zu Konfliktlösungen beim „internen“ und „externen“ Whistleblowing Sprafke Korruption, S. 257 ff. Zum Beschäftigtendatenschutz und Whistleblowing siehe Thü sing/Forst in: Thüsing, Beschäftigtendatenschutz und Compliance § 6 Rn. 1 ff. und Reinhardt-Kasperek/Kaindl BB 2018, 1332 ff. Den Einfluss der „Whistleblowing“-Regelungen im U.S. Dodd-Frank Act von 2010 auf deutsche Unternehmen beleuchten Marsch-Barner/Schäfer in: Handbuch börsennotierte AG, § 2 Rn. 2.99 ff., Schürrle/Fleck CCZ 2011, 218, 221 sowie Göpfert/Wiegandt ZWH 2011, 19 ff. (auch zur Bedeutung der EGMR-Judikatur für den Kündigungsschutz von Whistleblowern“). Näher zur EU-Geheimnisschutzrichtlinie (2016/943/EU), die am 5.6.2016 in Kraft getreten ist und den im allgemeinen öffentlichen Interesse handelnden Hinweisgeber schützen will, s. Eufinger ZRP 2016, 229, 230 f. Mit dem Vorschlag für eine Richtlinie des Europäischen Parlaments und des Rats zum Schutz von Personen, die Verstöße gegen das Unionsrecht melden, vom 23.4.2018 (2018/0106 COD) greift die EU das Thema Whistleblowing in umfassender Weise auf, vgl. dazu Wied mann/Seyfert CCZ 2019, 12 ff.

[34]

Zum Einsatz von Ombudsleuten in Unternehmen Buchert/Jacob-Hofbauer in: Knierim/Rübenstahl/Tsambikakis, Kap. 9 Rn. 30 ff.; Moosmayer Compliance, S. 58 f.; Rotsch/Wagner in: Rotsch, § 34 C Rn. 86 ff. – beide m.w.N. Bewährt haben sich Ombudsleute etwa bei der Deutschen Bahn AG oder der Volkswagen AG, s. Buchert Kriminalistik 2006, 665 ff. Grund zu zweifeln, ob die Anonymität des Hinweisgebers durch den Ombudsmann gewahrt werden kann, gibt in jüngerer Zeit das LG Bochum (Beschl. v. 16.3.2016 – II-6 Qs 1/16), das feststellt, dass grundsätzlich kein Beschlagnahmeschutz von Unterlagen bestehe. Kritischzur Installation eines (seit 2003 angebotenen) internetgestützten anonymen Anzeigensystems beim LKA Niedersachsen Backes StV 2006, 712 ff. (System öffnet „vorsätzlicher Falschverdächtigung Tür und Tor“, S. 718) und Lindemann ZRP 2006, 127 ff.; ausführlicher dies. Staatlich organisierte Anonymität als Ermittlungsmethode bei Korruptions- und Wirtschaftsdelikten (2006).

[35]

Kerner/Rixen GA 1996, 355, 370; zur Notwendigkeit von Compliance in diesem Bereich Greeve in: Hauschka/Moosmayer/Lösler, § 25 Rn. 177 ff.

[36]

Für unzureichend (i.S. einer qualifizierten Kontrollorganisation) hält beide Maßnahmen allerdings Schaupensteiner NStZ 1996, 409, 412 m. Fn. 18 f. Ein Katalog möglicher unternehmensinterner Maßnahmen findet sich etwa bei Vahlenkamp/Knauß Korruption, S. 52 ff.; Greeve in: Hauschka/Moosmayer/Lösler, § 25 Rn. 192; Ax/M. Schneider/Scheffen Rechtshandbuch Korruptionsbekämpfung, Kap I. Rn. 4; Stierle Korruptionscontrolling, S. 150 ff.

[37]

Vgl. Bachmann/Prüfer ZRP 2005, 109 f., Berg Wirtschaftskorruption, S. 59 ff. und Greeve in: Hauschka/Moosmayer/Lösler, § 25 Rn. 184 f. Zu den möglichen Rechtsfolgen für das Unternehmen bei Bestechung und Bestechlichkeit seiner Angehörigen allgemein Zimmer/Stetter BB 2006, 1445, 1448 ff. und Greeve/Dörr in: Volk, § 20 Rn. 364 ff. Zur Haftung nach § 130 OWiG auch Bock ZIS 2009, 68, 70 ff; Theile JuS 2017, 913, 914.