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Petra Buck-Heeb - Kapitalmarktrecht

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Название:
Kapitalmarktrecht
Автор:
Petra Buck-Heeb
Жанр:
unrecognised / на немецком языке
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DAS Lehrbuch zum Kapitalmarktrecht – jetzt schon ein Klassiker
Zur Neuauflage:
Neu eingearbeitet ist v.a. das neue Wertpapierprospektgesetz (WpPG). Außerdem wurden die 5. Auflage des Emittentenleitfadens (Modul A, B und C), die Fragen und Antworten der BaFin sowie die Questions & Answers der ESMA (Level 3) berücksichtigt. Literatur und Rechtsprechung sind auf dem Stand von Juni 2020.
Um der zunehmenden Komplexität der Materie auch weiterhin bestens gerecht zu werden, bietet das Lehrbuch dem Leser gewinnbringende Hinweise zum Gutachtenaufbau, Schaubilder, zahlreiche hervorgehobene Definitionen und Fallbeispiele sowie die Rubrik «Wesentliche Rechtsgrundlagen», die an geeigneter Stelle die wesentlichen Regelungen bzw. Maßnahmen auf europäischer und entsprechend nationaler Ebene aufzählt.
Zum Lehrbuch:
Der Leser wird systematisch durch die wichtigsten Bereiche des Kapitalmarktrechts geleitet. Das Kapitalmarktrecht, entwickelt aus dem Kapitalgesellschafts-, dem Bank- und dem Börsenrecht, ist seit der Einführung des Schwerpunktbereichsstudiums und durch die zunehmenden kapitalmarktrechtlichen Aspekte in gesellschaftsrechtlichen Klausuren von erheblicher Prüfungsrelevanz. Der Kapitalmarkt befindet sich in einem fortwährenden Wandel und ist darüber hinaus durch seinen engen ökonomischen Bezug von ständig wachsender Bedeutung für die (Volks-)Wirtschaft.
Neben einer grundlegenden Einführung zum Kapitalmarkt und zu den diesen tangierenden Gesetzen (wie u.a. Wertpapierhandelsgesetz, Börsengesetz, Wertpapiererwerbs- und Übernahmegesetz) werden auch die Berührungspunkte zum Bürgerlichen Recht (vor allem dem Gesellschaftsrecht), zum Öffentlichen- wie auch zum Strafrecht aufgezeigt. Der Studierende erhält dadurch einen umfassenden Einblick in dieses für Recht und Wirtschaft wichtige und interessante Rechtsgebiet.

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[10]

Zur praktisch geringen Bedeutung Leuering , NJW 2012, 1905, 1906.

[11]

Leuering , NJW 2012, 1905, 1906.

[12]

Wackerbarth/Eisenhardt , Gesellschaftsrecht II, 2. Aufl., 2018, Rn 828 (eher Rücktrittsrecht); siehe auch Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, §§ 21-23 WpPG Rn 94 ff.

[13]

Darunter sollen auch Maklercourtage und Provisionen fallen, siehe OLG Frankfurt, 30. November 2016 – 23 Kap 1/06, juris, Tenor I.8 (anhängig beim BGH unter XI ZB 24/16).

[14]

Begr. RegE FinVermAnlG, BT-Drucks. 17/6051, S. 78; etwas anders Leuering , NJW 2012, 1905, 1907.

[15]

Becker , in: Heidel, § 24 WpPG Rn 18.

[16]

Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 24 WpPG Rn 35 ff; Assmann/Kumpan , in: Assmann/Schütze/Buck-Heeb, § 5 Rn 226 (widerlegliche Vermutung der haftungsbegründenden Kausalität).

[17]

Assmann/Kumpan , in: Assmann/Schütze/Buck-Heeb, § 5 Rn 229; Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, §§ 241 ff; Groß , KMR § 14 WpPG Rn 4a; Becker , in: Heidel, § 24 WpPG Rn 14 (für verschuldensunabhängige Haftung).

[18]

Nach § 2 Nr. 6 WpPG iVm Art. 2 lit. i ProspektVO ist Anbieter eine Person oder Gesellschaft, die Wertpapiere öffentlich anbietet. Aufgrund dieser allgemeinen Formulierung dürfte diese Definition in der Praxis nur begrenzt weiterhelfen.

[19]

Näher zu den Anspruchsverpflichteten Poelzig , BKR 2018, 357, 361.

[20]

Schulz , NZG 2018, 921, 925.

[21]

Näher Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, §§ 22a, 23a, 24a WpPG Rn 44 ff.

[22]

Siehe oben Rn 285; Poelzig , BKR 2018, 357, 362 f; Habersack , in: Habersack/Mülbert/Schlitt, Handbuch der Kapitalmarktinformation, § 29 Rn 66; aA Prescher , in: Schwark/Zimmer, KMRK, § 15 WpPG Rn 6.

[23]

Siehe oben Rn 285; siehe auch Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, §§ 22a, 23a, 24a WpPG Rn 51 f; Poelzig , BKR 2018, 357, 362 f.

[24]

Siehe oben Rn 288 ff.

[25]

Siehe dazu Bujotzek/Mocker , BKR 2015, 358, 359 f; Danwerth , ZBB 2016, 20, 33.

[26]

Hierzu Aurich , GWR 2016, 23 ff.

[27]

Vgl Rn 248.

[28]

Assmann , in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, § 20 VermAnlG.

[29]

Siehe OLG Frankfurt, 12. Juli 2017 – 23 Kap 1/16, juris, Rn 56; BGHZ 195, 1, 10 Rn 24; Assmann , in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, § 20 VermAnlG Rn 15.

[30]

Siehe Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 20 VermAnlG Rn 14; auch BGHZ 195, 1 Rn 23; BGH, 14. Mai 2013 – XI ZR 335/11, juris, Rn 25.

[31]

Fleischer , BKR 2004, 339, 343 f; einschränkend bzgl der Hintermänner Benecke , BB 2006, 2597, 2599.

[32]

Vgl Begr. RegE FinVermAnlG, BT-Drucks. 17/6051, S. 63 (bei Anm. zu § 22); vgl auch BGHZ 195, 1, 19 Rn 40 f.

[33]

Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 20 VermAnlG Rn 27 ff.

[34]

Siehe Begr. RegE FinVermAnlG, BT-Drucks. 17/6051, S. 61; siehe auch Bußalb/Vogel , WM 2012, 1416, 1420.

[35]

Begr. RegE FinVermAnlG, BT-Drucks. 17/6051, S. 62.

[36]

Leuering , NJW 2012, 1905, 1908.

[37]

Suchomel , NJW 2013, 1126, 1131; Nobbe , WM 2013, 193, 202; siehe auch BGH WM 2013, 1597 ff Rn 26; BGHZ 220, 100 ff.

[38]

Assmann , in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, § 21 VermAnlG Rn 14; Assmann/Kumpan , in: Assmann/Schütze/Buck-Heeb, § 5 Rn 292; Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 21 VermAnlG Rn 19 ff.

[39]

Vgl Horbach , in: Münchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, Bd. 2, 5. Aufl., 2019, § 69 Rn 48.

[40]

Bejahend OLG München, 2. November 2011 – 20 U 2289/11, juris, Rn 33 (sei eindeutiger Gesetzeswortlaut); Habersack , in: Habersack/Mülbert/Schlitt, Kapitalmarktinformation, § 29 Rn 66; Barta , NZG 2005, 305, 306 f; Fleischer , BKR 2004, 339, 346; Benecke , BB 2006, 2597, 2600; aA Bongertz , BB 2012, 470, 474 f; Mülbert/Steup , in: Habersack/Mülbert/Schlitt, Unternehmensfinanzierung, Rn 41.123; Bohlken/Lange , DB 2005, 1259, 1261 (Haftung nur für Vorsatz und grobe Fahrlässigkeit); Schäfer , ZGR 2006, 40, 51 f; Assmann , in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, § 21 VermAnlG Rn 17; Klöhn , DB 2012, 1854, 1856, 1859.

[41]

Horbach , in: Münchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, 2. Bd., 5. Aufl., 2019, § 69 Rn 49.

[42]

Assmann/Kumpan , in: Assmann/Schütze/Buck-Heeb, § 5 Rn 294; Assmann , in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, § 21 VermAnlG Rn 17; Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 21 VermAnlG Rn 22 ff.

[43]

Leuering , NJW 2012, 1905, 1908.

[44]

Näher Müchler , WM 2012, 974, 979 f.

[45]

Zur Frage der Haftung bzgl der Angaben beim Crowdinvesting Bujotzek/Mocker , BKR 2015, 358, 359 f.

[46]

Begr. RegE FinVermAnlG, BT-Drucks. 17/6051, S. 37 f.

[47]

F.A. Schäfer/U. Schäfer , ZBB 2013, 23, 30.

[48]

Vgl Horbach , Münchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, Bd. 2, 5. Aufl., 2019, § 69 Rn 59.

[49]

Begr. RegE FinVermAnlG, BT-Drucks. 17/6051, S. 63; Hanten/Reinholz , ZBB 2012, 36, 47; zu „gewisse(n)“ Beweiserleichterungen Hellgardt , ZBB 2012, 73, 83 f.

[50]

Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 22 VermAnlG Rn 43 ff; Heisterhagen/Conreder , DStR 2015, 1929, 1935.

[51]

Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 22 VermAnlG Rn 51 ff; aA Assmann , in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, § 22 VermAnlG Rn 58; Casper , ZBB 2015, 265, 275.

[52]

Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 22 VermAnlG Rn 54 ff; aA Assmann , in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, § 22 VermAnlG Rn 59; Casper , ZBB 2015, 265, 275.

[53]

Zum Anlegerschutz als Leitprinzip im Investmentrecht Köndgen/Schmies , in: Schimansky/Bunte/Lwowski, Bankrechts-Handbuch, 5. Aufl., 2017, § 113 Rn 36 ff.

[54]

Zur möglichen Haftung von Wirtschaftsprüfern Schultheiß , BKR 2015, 133 ff.

[55]

Paul , in: Weitnauer/Boxberger/Anders, § 306 KAGB Rn 38; Merk , in: Moritz/Klebeck/Jesch, § 306 KAGB Rn 11; ausführlich Hanke , BKR 2014, 441, 446 f.

[56]

Assmann/Kumpan , in: Assmann/Schütze/Buck-Heeb, § 5 Rn 389.

[57]

Bujotzek/Steinmüller , DB 2011, 2305, 2308.

[58]

Zur Problematik der mangelnden Definition Horbach , in: Münchener Handbuch des Gesellschaftsrechts, Bd. 2, 5. Aufl., 2019, § 69 Rn 21; zur autonomen Bestimmung Schultheiß , BKR 2015, 133, 135; Paul , in: Boxberger/Weitnauer/Anders, § 306 KAGB Rn 10.

[59]

Zu den Voraussetzungen iS des KAGB genauer unten Teil VI.

[60]

Schnauder , jurisPR-BKR 10/2013 Anm. 1 unter C.I; siehe auch Buck-Heeb/Dieckmann , in: Baas/Buck-Heeb/Werner, Anlegerschutzgesetze, 1. Aufl., 2019, § 306 KAGB Rn 4.