Björn Gercke - Arbeitsstrafrecht

c) „Geringfügig Beschäftigte“

d) Leitende Angestellte

e) Zu ihrer Berufsbildung Beschäftigte

f) Praktikanten, Volontäre, Anlernlinge, Werkstudenten

g) „Ein-Euro-Jobber“

3. Exkurs: Beamte

D. Haftung von Unternehmen und Unternehmensverantwortlichen

I.Straf- und bußgeldrechtliche Verantwortung von Unternehmen

1. Bislang fehlende „Strafbarkeit“ von Unternehmen – Ausblick auf ein Verbandssanktionenrecht

2. Sanktionen gegen Unternehmen

II. Organ- und Vertreterhaftung nach § 14 StGB bzw. § 9 OWiG

1. Besondere persönliche Merkmale

2. Vertretung (§ 14 Abs. 1 StGB, § 9 Abs. 1 OWiG)

a) Juristische Personen (§ 14 Abs. 1 Nr. 1 StGB, § 9 Abs. 1 Nr. 1 OWiG)

b) Rechtsfähige Personengesellschaften (§ 14 Abs. 1 Nr. 2 StGB, § 9 Abs. 1 Nr. 2 OWiG)

c) Gesetzliche Vertreter (§ 14 Abs. 1 Nr. 3 StGB, § 9 Abs. 1 Nr. 3 OWiG)

3. Beauftragung (§ 14 Abs. 2 StGB, § 9 Abs. 2 OWiG)

a) Betriebsleitung (§ 14 Abs. 2 S. 1 Nr. 1 StGB, § 9 Abs. 2 S. 1 Nr. 1 OWiG)

b) Sonstige Aufgaben (§ 14 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 StGB, § 9 Abs. 2 S. 1 Nr. 2 OWiG)

4. Handeln „als“ Vertreter bzw. „auf Grund“ des Auftrags

5.Faktische Organ- und Vertreterhaftung

a) Faktische Organ- und Vertreterhaftung nach § 14 Abs. 3 StGB, § 9 Abs. 3 OWiG

b) Die Rechtsfigur des faktischen Organs

E. Prozessuale Besonderheiten

I. Ermittlungsaufnahme

1. Regelfall „Verdachtsunabhängige Prüfung“

2. Zusammenarbeit zwischen den Behörden

3. Strafanzeige durch Dritte

II. Zuständige Behörden im Arbeitsstrafverfahren

1.Zuständige Behörden im Bereich der illegalen Beschäftigung

a) Behörden der Zollverwaltung

aa) Organisation der Finanzkontrolle Schwarzarbeit

bb) Prüfungsauftrag der Finanzkontrolle Schwarzarbeit

cc) Ermittlungsauftrag in Straf- und Ordnungswidrigkeitensachen

dd) Selbstständige Durchführung von Ermittlungsverfahren gem. §§ 14a–c SchwarzArbG

ee) Funktion als Verwaltungsbehörde i.S.v. § 36 Abs. 1 Nr. 1 OWiG

b) Sonstige zuständige Behörden (im Bereich der illegalen Beschäftigung)

c) Betriebsprüfungsverfahren der Rentenversicherungsträger

2. Zuständige Behörden im Bereich des Arbeitsschutzes

a) Staatliche Arbeitsschutzbehörden

b) Unfallversicherungsträger

III. „Typischer Ermittlungsverlauf“

2. Kapitel Materielles Arbeitsstrafrecht

A. Beitragsvorenthaltung nach § 266a StGB

I. Geschütztes Rechtsgut

II. Entstehungsgeschichte und Bedeutung

III. Täterkreis

1. Bestimmung des (strafrechtlichen) Arbeitgeberbegriffs

2. Verantwortlichkeit als „Arbeitgeber“ nach § 14 StGB

3. Mehrgliedrige Geschäftsführung; Delegation der Abführungspflicht

4. Arbeitnehmerüberlassung

5. § 266a Abs. 5 StGB: dem Arbeitgeber gleichgestellte Personen

IV.Die einzelnen Tathandlungen

1. Vorenthalten von Arbeitnehmeranteilen (§ 266a Abs. 1 StGB)

a) Materielles (deutsches) Sozialversicherungsverhältnis

b) Beitragspflicht

c) Nichtzahlung trotz Fälligkeit (unabhängig von der Lohnauszahlung)

d) Möglichkeit und Zumutbarkeit der Erfolgsabwendung

2.Vorenthalten von Arbeitgeberanteilen (§ 266a Abs. 2 StGB)

a) Allgemeines

b) § 266a Abs. 2 Nr. 1 StGB: unrichtige oder unvollständige Angaben

c) § 266a Abs. 2 Nr. 2 StGB: pflichtwidriges Unterlassen von Angaben

3. Nichtabführen sonstiger einbehaltener Teile des Arbeitsentgelts (§ 266a Abs. 3 StGB)

V. Subjektiver Tatbestand und Irrtümer

VI. Besonders schwere Fälle der Absätze 1 u. 2 (§ 266a Abs. 4 StGB)

1. Allgemeines

2. § 266a Abs. 4 S. 2 Nr. 1 StGB

3. § 266a Abs. 4 S. 2 Nr. 2 StGB

4. § 266a Abs. 4 S. 2 Nr. 3 StGB

5. § 266a Abs. 4 S. 2 Nr. 4 StGB

6. § 266a Abs. 4 S. 2 Nr. 5 StGB

VII. Rechtswidrigkeit

VIII. Strafbefreiende Selbstanzeige (§ 266a Abs. 6 StGB)

IX.Konkurrenzen

1. Allgemeines

2. Verhältnis zum (Beitrags-)Betrug § 263 StGB

3. Konkurrenzen im Übrigen

4. Exkurs: Vorenthalten von Sozialversicherungsbeiträgen und Steuerhinterziehung

X. Anforderungen an tatrichterliche Feststellungen

XI Verjährung

XII.Rechtsfolgen

1. Unmittelbare Rechtsfolgen

2. Sonstige Rechtsfolgen

XIII. Annex: Sozialversicherungsrechtliche Bußgeldtatbestände

XIV.Verfahrensrechtliche Besonderheiten

1. Zuständigkeiten im Ermittlungsverfahren

2. Zuständigkeit der Wirtschaftsstrafkammer

B. Illegale Ausländerbeschäftigung und -erwerbstätigkeit nach § 404 SGB III

I. Illegale Beschäftigung eines Arbeitnehmers (§ 404 Abs. 2 Nr. 3 SGB III)

1. Beschäftigung eines Ausländers

2. Grundsatz der Erlaubnis mit Verbotsvorbehalt

3. Stellung von EU-Bürgern und andere Sonderregelungen

4.Zustimmung der Bundesagentur für Arbeit

a) Erteilung und Versagung

b) Widerruf, Erlöschen und Fortgeltung

5. Vorsatz

6. Fahrlässigkeit

7. Rechtsfolgen

8. Konkurrenzen

II. Illegale Ausübung einer Beschäftigung (§ 404 Abs. 2 Nr. 4 SGB III)

1. Objektiver Tatbestand

2. Vorsatz und Fahrlässigkeit

3. Rechtsfolgen

III. Mittelbare illegale Beschäftigung eines Arbeitnehmers (§ 404 Abs. 1 SGB III)

1. Objektiver Tatbestand

2. Subjektiver Tatbestand

3. Rechtsfolgen

4. Konkurrenzen

IV. Verjährung

V. Anforderungen an die tatrichterlichen Feststellungen

C. Illegale Beauftragung und Erwerbstätigkeit nach § 98 Abs. 2a Nr. 1, 3 Nr. 1 AufenthG

I. Illegale Beauftragung nach § 98 Abs. 2a Nr. 1 AufenthG

II. Illegale Ausübung einer selbstständigen Erwerbstätigkeit (§ 98 Abs. 3 Nr. 1 AufenthG)

III. Verjährung

IV. Anforderungen an die tatrichterlichen Feststellungen

D.Ordnungswidrigkeiten und Straftatbestände nach dem SchwarzArbG

I. Einleitung

II. Straf- und bußgeldrechtliche Sanktionierung von Schwarzarbeit – Überblick

III. Ordnungswidrigkeiten nach § 8 SchwarzArbG

1.Die (objektiven) Tatbestände nach § 8 SchwarzArbG

a) Exkurs: Verletzung von Mitteilungspflichten, § 8 Abs. 1 Nr. 1 Buchst. a-c SchwarzArbG a.F.

b) Nichtanzeige eines stehenden Gewerbes/illegale Betätigung des Reisegewerbes, § 8 Abs. 1 Nr. 1 Buchst. d SchwarzArbG

aa) Täterkreis: Selbstständiger Gewerbetreibender

bb) Nichtanzeige/Fehlen der erforderlichen Gewerbekarte

(1) § 8 Abs. 1 Nr. 1 Buchst. d 1. Alt. SchwarzArbG

(2) § 8 Abs. 1 Nr. 1 Buchst. d 2. Alt. SchwarzArbG

cc) Erbringung von Dienst- oder Werkleistungen in erheblichem Umfang

dd) Annex: Sonstige (Auffang-)Tatbestände

c) Unberechtigte Handwerksausübung, § 8 Abs. 1 Nr. 1 Buchst. e SchwarzArbG

aa) Begriff des Handwerksbetriebes

bb) Selbstständiger Betrieb als stehendes Gewerbe

cc) Verstoß gegen die Pflicht zur Eintragung in die Handwerksrolle

dd) Erbringung von Dienst- oder Werkleistungen in erheblichem Umfang

ee) Annex: Sonstige (Auffang-)Tatbestände

d) Beauftragung mit Schwarzarbeit, § 8 Abs. 1 Nr. 2 SchwarzArbG

aa) Zielrichtung und Täterkreis

bb) Beauftragung mit Schwarzarbeit in erheblichem Umfang

e) Mangelnde Mitwirkung bzw. Vorlage von Dokumenten oder Daten, § 8 Abs. 2 SchwarzArbG

aa) Pflicht zur Mitführung und Vorlage von Ausweispapieren (Nr. 1)

bb) Pflicht zur Belehrung der eigenen Arbeitnehmer (Nr. 2)

cc)Pflicht zur Duldung des Betretens von Grundstücken/Geschäftsräumen und zur Mitwirkung bei Prüfungen (Nr. 3)

(1) § 8 Abs. 2 Nr. 3 Buchst. a SchwarzArbG

(2) § 8 Abs. 2 Nr. 3 Buchst. b SchwarzArbG

dd) Pflicht von Ausländern zur Vorlage von Ausweispapieren (Nr. 4)

ee) Pflicht des Arbeitgebers/Auftraggebers zur Aussonderung von Daten (Nr. 5)