Markus Berndt - Unternehmensstrafrecht und Unternehmensverteidigung

2. Unterlassen

II. Haftung im Vertikalverhältnis

1. Haftung für aktives Tun

a) Konstruktion über die mittelbare Täterschaft nach § 25 Abs. 1 Var. 2 StGB

aa) Konstellationen eines Strafbarkeitsdefizits bei der Ausführungsperson

bb) Konstellationen eines fehlenden Strafbarkeitsdefizits bei der Ausführungsperson

(1) Vermeidbarer Verbots- oder Erlaubnisirrtum

(2) Irrtum über den konkreten Handlungssinn

(3) Zwang unterhalb der Schwelle des § 35 StGB

(4) Tatausführung unter Ausnutzung organisatorischer Machtapparate

b) Konstruktion über die Mittäterschaft nach § 25 Abs. 2 StGB

c) Konstruktion über die Anstiftung nach § 26 StGB

2. Haftung für Unterlassen

a) Haftung für Personengefahren

aa) Beschützergarantenstellung

bb) Überwachergarantenstellung (Geschäftsherrenhaftung)

cc) Sonderfall der Überwachergarantenstellung: Compliance-Officer

dd) Sonderfall der Überwachergarantenstellung: Betriebsbeauftragter

ee) Beteiligung des Garanten

ff) Haftung für die Verletzung der Aufsichtspflicht nach § 130 OWiG

(1) Allgemeines

(2) Inhaber eines Betriebes oder eines Unternehmens

(3) Unterlassen von Aufsichtsmaßnahmen, die zur Verhinderung von Zuwiderhandlungen gegen den Inhaber treffende Pflichten erforderlich und zumutbar sind

(4) Vorsatz oder Fahrlässigkeit

(5) Objektive Bedingung der Ahndung

(a) Anknüpfungstat

(b) Zurechnungszusammenhang

(6) Rechtsfolgen

gg) Haftung für unterlassenes Risikomanagement

(1)Strafrechtliche Haftung über Untreue gem. § 266 Abs. 1 Var. 2 StGB

(a) Bestehen einer generellen Compliance-Pflicht?

(b) Herbeiführung eines unmittelbaren Vermögensnachteils?

(2)Strafrechtliche Sanktionierung über § 54a KWG

(a) Allgemeines

(b) Geschäftsleiter und Institut/Gruppe

(c) Nicht-dafür-Sorge-Tragen

(d) Bestandsgefährdung

(e) Kausalität und Zurechnungszusammenhang

(f) Vorsatz und Fahrlässigkeit

(g) Objektive Strafbarkeitsbedingung: § 54a Abs. 3 KWG

(3)Ordnungswidrigkeitenrechtliche Haftung über § 130 OWiG

(a) Allgemeines

(b) Verletzung der Aufsichtspflicht

(c) Vorsatz und Fahrlässigkeit

(d) Objektive Bedingung der Ahndung

(e) Rechtsfolge

b) Haftung für Sachgefahren

III. Strafrechtliche Produkthaftung

1. Aktives Tun oder Unterlassen

2. Kausalität

a) Generelle Kausalität

b) Nichtrückruf eines Produktes

c) Nichtidentifikation eines Geschädigten

3. Fahrlässigkeit

4. Garantenstellung

IV.Organ-, Vertreter- und Beauftragtenhaftung (§ 14 StGB, § 9 OWiG)

1. Grundsätzlicher Anwendungsbereich

2.Die Merkmale im Einzelnen

a) Vertretung (§ 14 Abs. 1 StGB, § 9 Abs. 1 OWiG)

b) Beauftragung (§ 14 Abs. 2 StGB, § 9 Abs. 2 OWiG)

c) Faktische Vertretung und Beauftragung (§ 14 Abs. 3 StGB, § 9 Abs. 3 OWiG)

d) Handeln „als“ oder „aufgrund“

B. Straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Haftung von Personen in Aufsichtsgremien

I. Haftung im Horizontalverhältnis

II. Haftung im Vertikalverhältnis

C. Weitere einschlägige dogmatische Problemfelder

I. Allgemeiner Vertrauensgrundsatz als Haftungsgrenze

II. Fahrlässige Mittäterschaft

III. Neutrale Verhaltensweisen

IV. Vorsatz und sonstige subjektive Merkmale

V. Rechtfertigung und Entschuldigung

VI. Behördliche Genehmigung

VII. Handeln auf Weisung

VIII. Straf- und ordnungswidrigkeitenrechtliche Haftung wegen Verstößen gegen Compliance

1. Wechselwirkungen zwischen Compliance und Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht

2. Anforderungen an den Transfer von Compliance-Vorgaben in die staatliche Rechtsanwendung

Teil 3 Unternehmensbezogene Sanktionen des Straf- und Ordnungswidrigkeitenrechts

A. Gewinnabschöpfung

I.Verfall im Strafrecht und Ordnungswidrigkeitenrecht

1.Der strafrechtliche Verfall

a) Allgemeines

b) Vorliegen einer rechtswidrigen Tat

c) Täter/Teilnehmer hat „etwas“ für oder aus der Tat erlangt

d) Dritter als Adressat des Verfalls (§ 73 Abs. 3 StGB)

e) Umfang

f) Die Ausschlussklausel des § 73 Abs. 1 S. 2 StGB

2. Der ordnungswidrigkeitenrechtliche Verfall

II. Abführung des Mehrerlöses (§ 8 WiStG)

III.Einziehung im Straf- und Ordnungswidrigkeitenrecht (§§ 74 ff. StGB; §§ 22 ff. OWiG)

1. Strafrechtliche Einziehung

2. Ordnungswidrigkeitenrechtliche Einziehung

B.Unternehmensgeldbuße

I.Geldbuße gegen juristische Person oder Personenvereinigung (§ 30 OWiG)

1. Allgemeines

2. Sanktionsfähiger Verband als maßgeblicher Adressat

3. Leitungsperson

4.Anknüpfungstat

a) Anforderungen an die Tat als solche

b) Handeln „als“

c) Verletzung verbandsbezogener Pflichten oder tatsächliche bzw. angestrebte Bereicherung

5. Rechtsfolge

II. Unternehmensgeldbuße nach europäischem und deutschem Kartellrecht

1.Unternehmensgeldbuße nach europäischem Recht (Art. 23 VO 1/2003)

a) Allgemeines

b) Unternehmensgeldbuße nach Art. 23 Abs. 1 VO 1/2003

c) Unternehmensgeldbuße nach Art. 23 Abs. 2 VO 1/2003

aa) Art. 23 Abs. 2 lit b und c VO 1/2003

bb) Art. 23 Abs. 2 lit a VO 1/2003

(1) Art. 101 AEUV

(a) Vereinbarungen, Beschlüsse, abgestimmte Verhaltensweisen

(b) Verhinderung, Einschränkung, Verfälschung des Wettbewerbs

(c) Zwischenstaatlichkeitsklausel

(d) Unanwendbarkeitsklausel

(2) Art. 102 AEUV

(a) Unternehmen

(b) Missbrauch einer marktbeherrschenden Stellung

(c) Zwischenstaatlichkeitsklausel

(d) Bagatellfälle und Effizienzvorteile

d)Sanktionszumessung

aa) Sanktionsrahmen

bb) Zumessung der Geldbuße

e) Gesamtschuldnerische Haftung (Art. 23 Abs. 4 VO 1/2003)

f) Kronzeugenprogramm

2.Unternehmensgeldbuße nach deutschem Recht

a) Allgemeines

b) Ahndbarkeit nach § 81 Abs. 1 GWB

c) Ahndbarkeit nach § 81 Abs. 2 GWB

d) Ahndbarkeit nach § 81 Abs. 3 GWB

e)Zumessung der Geldbuße

aa) Sanktionsrahmen

bb) Zumessung der Geldbuße

(1) Ahndungsteil

(2) Abschöpfungsteil

f) Verzinsung der Verbandsgeldbuße

g) Kronzeugenprogramm („Bonusregelung“)

Teil 4 Perspektiven eines Unternehmensstrafrechts

A. Allgemeines

B. Konsistenz mit dem strafrechtlichen Gesamtregelungszusammenhang

C. Kriminalpolitische Sinnhaftigkeit

Teil 5 Unternehmensverteidigung

A. Einführung: Begriff und Bedeutung der Unternehmensverteidigung

B. Rollen der Beteiligten

I. Unternehmen

II. Unternehmensanwalt

III. Unternehmensorgane

IV. Unternehmensjuristen und Compliance-Officer

1. Syndikusanwalt

2. Compliance-Officer

C. „Echte“ Unternehmensverteidigung

I. Das Unternehmen als Adressat einer Verbandsgeldbuße

II. Das Unternehmen als Einziehungsbeteiligter/Verfallsbeteiligter

1. Allgemeines zum Verfall

2. Allgemeines zur Einziehung

3. Arrest als Unternehmensrisiko

III. Nebenbeteiligung des Unternehmens

1. Nebenbeteiligung bei drohender Verbandsbuße, §§ 444, 434 Abs. 1 S. 2 StPO

2. Einziehungs- und Verfallsbeteiligung, §§ 431 ff., 442 Abs. 1 StPO bzw. §§ 46 Abs. 1, 87 OWiG

IV. Selbständiges Verfahren

1. Selbständiges Verfahren gem. § 444 Abs. 3 StPO, § 30 Abs. 4 OWiG

2. Selbständiges Verfahren gem. §§ 440 Abs. 1, 442 Abs. 1 StPO bzw. §§ 29a Abs. 4, 46, 87 OWiG

V. Besonderheiten der Unternehmensverteidigung

1. Unternehmensverteidigung und Kooperation

2. Sockelverteidigung

3. Opportunitätseinstellungen

4. Kostenübernahmen

5. Außerstrafrechtliche Rechtsfolgen