Vivien Veit - Compliance und interne Ermittlungen, eBook

b) Mitarbeiterkontrolle und Konsequenzen bei Fehlverhalten 233 – 235

5. Dokumentation 236 – 238

6. Anpassung/Fortentwicklung des CMS 239 – 244

IV. Etablierung einer Compliance-Kultur 245 – 250

§ 2 Praxisteil

3. Teil Interne Ermittlungen

§ 1 Theoretischer Hintergrund

I. Begriff und Zielsetzung 252, 253

II. Die Aufklärungspflicht des Unternehmens 254, 255

III. Der Aufklärungsprozess 256 – 401

1. Verdachtsmomente und Verdachtsgrade 256 – 259

2. Zuständigkeit und Bildung einer Arbeitshypothese 260 – 265

a) Praxis: Bestimmung der „Red Flags“ eines Sachverhalts 263

b) Beispiele für Red Flags im Bereich Antikorruption 264

c) Beispiele für Red Flags/Risikobereiche im Kartellrecht 265

3. Aufklärungstools und ihre Zulässigkeit 266 – 401

a) Mitarbeiterinterviews 268 – 340

aa) Aussagekraft von Interviews 268 – 272

bb) Die „Spielregeln“: Rechte und Pflichten von Arbeitnehmern und internen Ermittlern 273 – 315

(1) Nichtanwendbarkeit der StPO 273

(2) Teilnahmepflicht des Arbeitnehmers an dem Interview 274

(3) Aussagepflicht des Arbeitnehmers? 275 – 287

(a) Generelle Aussagepflicht? 277 – 280

(b) Aussagepflicht auch bei Selbstbelastung? 281 – 287

(aa) Grundsätzliche Überlegungen 281 – 283

(bb) Das Dilemma des Arbeitnehmers bei (gleichzeitigen) Ermittlungen der Strafverfolgungsbehörden284 – 287

(4) Wahrheitspflicht des Arbeitnehmers? 288 – 290

(5) Pflicht zur Belehrung des Arbeitnehmers? 291 – 302

(6) Anwesenheitsrecht eines Rechtsbeistands für den Arbeitnehmer 303 – 307

(7) Anwesenheitsrecht eines Mitglieds des Betriebsrates 308 – 315

cc) Dokumentation des Interviews 316 – 340

(1) Anfertigung eines Gesprächsprotokolls und die Einsichtnahme durch den Interviewten 316 – 321

(2) Verwertung von Interviewprotokollen durch die Strafverfolgungsbehörden 322 – 329

(3) Beschlagnahme von Interviewprotokollen durch die Strafverfolgungsbehörden 330 – 340

b) E-Searches/E-Scan 341 – 400

aa) Grundsätzliches zu E-Searches/E-Scans und deren Aussagekraft 341, 342

bb) Rechtliche Grenzen des Zugriffs auf Daten und deren Verwertung 343 – 400

(1) Strafbarkeitsrisiko nach § 206 StGB und die Vorschrift des § 88 TKG 343 – 376

(a) Relevante Fragen für das Strafbarkeitsrisiko des Arbeitnehmers 347 – 370

(aa) Frage 1: Unterliegt der E-Mail-Verkehr dem Fernmeldegeheimnis? 348 – 350

(bb) Frage 2: Handelt es sich bei dem ermittelnden Unternehmen um einen geschäftsmäßigen Erbringer von Telekommunikationsdiensten?351 – 366

(cc) Fazit 367 – 370

(b) Einwilligung des Arbeitnehmers? 371 – 376

(2) Strafbarkeitsrisiko nach § 202a StGB: Ausspähen von Daten 377 – 380

(3) Die Regelungen der DS-GVO und des BDSG 381 – 400

(a) Risiko der Ordnungswidrigkeit und Strafbarkeit nach DS-GVO/BDSG 381 – 385

(b) Zulässige Fälle des Zugriffs auf Daten und deren Erhebung 386 – 395

(aa) Für Zwecke des Beschäftigungsverhältnisses (§ 26 BDSG) 388 – 393

(bb) Für Geschäftszwecke (Art. 6 Abs. 1 lit. f DS-GVO) 394, 395

(c) Einwilligung gem. Art. 6 Abs. 1a DS-GVO 396 – 400

c) Weitere Ermittlungshandlungen 401

IV. Ergebnisbehandlung 402 – 445

1. Steuerliche Behandlung von Korruptionszahlungen 403, 404

2. „Selbstanzeige“ bei der Staatsanwaltschaft? 405 – 412

3. Justierung des CMS 413, 414

4. Arbeitsrechtliche Maßnahmen 415 – 445

a) Vorüberlegungen 416 – 419

b) Ermahnung 420

c) Abmahnung 421

d) „Umsetzung“/Degradierung des Arbeitnehmers („Änderungskündigung“) 422

e) Aufhebungsvertrag 423

f) Kündigung des Arbeitsverhältnisses 424 – 445

aa) Ordentliche Kündigung 425 – 435

(1) Personenbedingte Kündigung 429 – 431

(2) Verhaltensbedingte Kündigung 432 – 434

(3) Betriebsbedingte Kündigung 435

bb) Außerordentliche Kündigung 436 – 442

cc) Sonderfall: Verdachtskündigung 443 – 445

§ 2 Praxisteil

I. Übungsfall: Die Marktstudie 446 – 453

1. Sachverhalt 446

2. Lösungsvorschlag/hypothetischer Gang der Ermittlungen 447 – 453

a) Empfohlenes Vorgehen/Sachverhaltsermittlung 447

b) Rechtliche Bewertung des ermittelten Sachverhalts 448 – 452

aa) Korruptionsdelikte (§§ 331 ff. StGB) und Abgeordnetenbestechung (§ 108e Abs. 2 StGB) 448

bb) Untreue (§ 266 StGB) 449 – 452

(1) Strafbarkeit des Vertriebsleiters 450

(2) Strafbarkeit des Geschäftsführers 451

(3) Strafbarkeit des Leiters der südamerikanischen Dependance 452

c) Weiteres Vorgehen 453

II. Praxisfälle zur eigenständigen Übung und Vertiefung 454 – 458

Stichwortverzeichnis