Dennis Bock - Internal Investigations

VI. Staatlicher Auffangrechtserwerb bei Untätigkeit des Verletzten

VII. Zusammenfassende praktische Hinweise für die effektive Inanspruchnahme von Rückgewinnungshilfe

18. Kapitel Individualvertretung im Strafverfahren

A. Interne Ermittlungen aus der Sicht des Individualverteidigers

B. Verteidigung gegen interne Ermittlungen

I. Strafprozessuale Selbstbelastungsfreiheit

II.Arbeits- und zivilrechtliche Ausgangslage

1. Rechtliche Auskunftspflichten des Mitarbeiters

2. Keine Geltung des Nemo-tenetur-Grundsatzes im Arbeitsrecht

3. Beweisverwertungsverbote im Arbeits- und Zivilrecht im Falle rechtswidrig erlangter Beweismittel?

4. Auflösen der konfligierenden rechtlichen Prämissen

III. Einzelne Beratungsfelder

1. Anamnese der Gesamtsituation

2. Informationsbeschaffung

3. Kardinalfrage: Mitwirkung?

4. Betreuung bei Befragung

5. Prüfung von Beweismitteln/Fehlerquellen

6. Beweiserhebungsanträge/Beweisanträge

7. Prüfung der Beweisgewinnung/Beweismittelverbote

8. Kommunikation mit den Strafverfolgungsbehörden

9. Erforderlichkeit standardisierter Verfahren aus Verteidigungssicht

C.Verteidigung mit Hilfe von internen Ermittlungen

I. Allgemeines

II. Kronzeugenregelung/Amnestieprogramme

III. Verteidigung durch interne Ermittlungen

D. Verteidigung gegen den Vorwurf unterlassener Ermittlungen

E. Kosten der Verteidigung

19. Kapitel Außensicht der Strafjustiz

I. Einleitung

II.Rechtsgrundlagen staatsanwaltschaftlichen Tätigwerdens

1. § 152 Abs. 2 StPO

2. Beweisbeschaffung

a) Auskünfte auf Basis des § 161 StPO

b)Beschlagnahme und Durchsuchung, §§ 94 ff., 102 ff. StPO

aa) Beweismittel

bb) Durchsuchung

cc) Beschwerde gegen Durchsuchungsbeschluss

c) Rechtshilfe

III.Umgang mit intern aufgedeckten Verstößen

1.Strafanzeige

a) Umgang mit Hinweisgebern

b) Kündigungsschutz/Amnestieprogramme

c) Kronzeugenregelung

2. Zur-Verfügung-Stellung von Beweismitteln (freiwillig)

IV. Möglichkeiten und Grenzen der Kooperation mit Strafverfolgungsbehörden

1. § 160b StPO

2. Zu den Thesen der BRAK

3. Fragen der Verwertbarkeit der Ergebnisse interner Ermittlungen

a) § 32 BDSG

b) Mitwirkungspflichten versus Selbstbelastungsfreiheit

c) Widerspruchsrechte, Beschlagnahmeverbote

V. Compliance pp. zur Vermeidung von Haftung und Unternehmensgeldbußen?

1. Garantenpflichten von Compliance-Beauftragten

2. Auswirkung der IDW PS 980

3. Minderung des Verfallsbetrages bei Kooperation?

4. Anwendbarkeit des § 30 OWiG

a) Voraussetzungen

b) zur Bemessung

c) § 30 Abs. 5 OWiG – Vorrang gegenüber Verfall?

d) Verfahrensrechtliches

VI. Ausblick

20. Kapitel Zivilprozessuale Rechtsverfolgung

I. Einleitung

II.Auswertung des Sachverhalts/Informationsgewinnung

1. Akteneinsicht in Verfahrensakten

2. Zeugenaussagen

III. Prüfung der Geltendmachung von Schadensersatzansprüchen

IV.Reporting- und Meldepflichten

1. Gesellschafts- und aktienrechtliche Reportingpflichten

2. Anzeigepflicht von Gesetzesverstößen?

3. Versicherungsrechtliche Anzeigepflichten

V. Öffentlichkeitsarbeit

VI.Klageszenario

1. Sonderregeln der Zivilgerichtsbarkeit

2. Verknüpfung von Straf- und Zivilverfahren

a) Einstellung des Strafverfahrens nach § 153a StPO

b) Täter-Opfer-Ausgleich nach § 46a StGB

c) Rückgewinnungshilfe nach §§ 111b ff. StPO

3. Unwägbarkeiten des Zivilprozesses

4. „Expectation Management“

5. Zeitliche Aspekte

VII. Zu erwartende „Gegenwehr“

VIII. Schadensersatzhöhe und Vergleichsszenarien

IX. Organisatorische Abwicklung

21. Kapitel „Remediation“ – (Re-)Organisation der Compliance

A.Einführung

I. Begriffsbestimmungen

II. Ausgangslage

III. Remediation als Sofortmaßnahme oder Regel-Prozess (Standardprozess)

B. Rechtspflicht zur Remediation

I. Zur Rechtslage in Deutschland

II. Einflüsse ausländischen Rechts

C.(Praktische) Umsetzung

I. Sofortmaßnahmen

II. Organisation/Verantwortung

III. Kommunikation

IV. Schnittstelle Investigation und Remediation

V. Überblick zum Remediationprozess

1. Personaldisziplinarische Maßnahmen

2. Korrekturmaßnahmen im Rahmen Buchhaltung, Steuern und Recht

3. Beseitigung von Schwachstellen

VI.Umsetzungsschritte/Regelprozess

1. Analyse („Prepare- & Assess“) Phase

2. „Design“ Phase

3. „Remediate“ Phase

a) Set-up/Enable

b) „Design“

c) „Implement“

d) „Confirm“

e) „Operate“

4. „Test“ Phase

5. „Re-Remediate“ Phase

VII.Weg zu Compliance

1. Strategie und Governance

2. Menschen und Organisation

3. Prozesse

4. Berichtswesen und Informations-Technologie

D. Ausblick

22. Kapitel Kommunikative Herausforderungen bei einer Internal Investigation im Unternehmen

I. Einleitung/Begriffsbestimmung

II. Kommunikation in Sondersituationen (Vergleich Krisenkommunikation vs. Kommunikation bei internen Ermittlungen)

III. Kommunikative Herausforderungen bei Internal Investigations

IV. Toolbox der Kommunikation bei Internal Investigation

1.Wesentliche Eckpunkte einer überzeugenden Kommunikationsstrategie

a) Festlegung auf Kommunikationsziele

b) Festlegung eines zentralen Holding Statements

c) Festlegung der „internen“ und „externen“ Sprecher

aa) Interne Kommunikation

bb) Externe Kommunikation

d) Konsistenz der Botschaften

e) Vollständige Kommunikation

f) Entwicklung eines Kommunikationsdrehbuchs/Sprachregelungen

g) Anspruchsgruppen

aa) Behörden

bb) Mitarbeiter

cc) Breite Öffentlichkeit

dd) Aktionäre/Bondholder

V. Lessons learnt – Erfolgsfaktoren von erfolgreicher Kommunikation bei einer Internal Investigation

VI. Post Internal Investigation – mögliche nachgelagerte Zivilverfahren

VII. Schlussbemerkung

23. Kapitel Presserecht – Schutz vor Indiskretion – Reaktion auf Publikation

I. Einführung

II. Das Unternehmenspersönlichkeitsrecht

III. Schutz vor Indiskretionen

1. Keine Pflicht zur Auskunftserteilung

2. Schutz von Informationen

a) Hausrecht

b) Verschwiegenheitspflichten

c) Recht am eigenen Bild?

d) Schutz von Kommunikation

e) Ausspähen und Abfangen von Daten

f) Schutz des geschriebenen Wortes

3. Reaktion auf veröffentlichte Informationen

a) Der Unterlassungsanspruch

aa) Wahre Tatsachen

bb) Unwahre Tatsachenbehauptungen

cc) Meinungsäußerungen

b) Gegendarstellungsanspruch

c) Schadensersatzanspruch

2. Teil Besondere Untersuchungsgegenstände bei Ermittlungen im Unternehmen

24. Kapitel Korruption

A. Praxisrelevanz und typische Sachverhalts- und Problemkonstellationen

B. Materielles Recht

I.Korruptionsstrafrecht

1.Strafbarkeit der Korruption im Inland

a) Täter und Vorteilsempfänger: Amtsträger und gleichgestellte Personen

aa) Beamte oder Richter (§ 11 Abs. 1 Nr. 2a und Nr. 3 StGB)

bb) Sonstiges öffentlich-rechtliches Amtsverhältnis (§ 11 Abs. 1 Nr. 2 Buchst. b StGB)

cc) Bestellung zur Wahrnehmung von Aufgaben der öffentlichen Verwaltung (§ 11 Abs. 1 Nr. 2 Buchst. c StGB)

dd) Soldaten der Bundeswehr (§ 48 WStG)

ee) Für den öffentlichen Dienst besonders Verpflichtete (§ 11 Nr. 4 StGB)

ff) Kasuistik der Amtsträger im Sinne der §§ 331 ff. StGB

b)Vorteilsannahme und Vorteilsgewährung (§§ 331, 333 StGB)