Санджай Прадхана - Многоликая коррупция. Выявление уязвимых мест на уровне секторов экономики и государственного управления

П. Оверби «Оштрафованный Boeing летит вперед» (Boeing Moves Forward after Government Fine), утренний выпуск новостей Национального общественного радио от 16 мая 2006 г. – http://www.npr.org/templates/story/story.php?storyId=5407530. См. также Congressional Quarterly, August 1, 2006, «Boeing Global Settlement», слушания в Комитете сената США по вооруженным силам, выступление заместителя министра юстиции США Пола Макналти. Федеральный суд США приговорил финансового директора компании Boeing Майкла Сирса к четырем месяцам тюремного заключения и штрафу $250 000 за нарушение федерального законодательства о конфликте интересов. С. Хеджес «Бывший главный финансист Boeing приговорен к четырем месяцам тюрьмы» (Former Boeing Finance Chief Gets Four Month Sentence, Chicago Tribune, February 19, 2005). Служащая ВВС США Дарлин Дрюн была приговорена к девяти месяцам тюремного заключения. М. Сирак «Итоги расследования Минобороны: Дрюн сорвала заключение контракта между ВВС и Boeing» (DoDIG: Druyun Impacted Air Force’s KC-135 Depot Contract With Boeing, Defense Daily, May 26, 2006).

Подробнее об этих принципах см. Burton (2005) и Wittig (2005).

Сигнализаторы, перечисленные в настоящей главе, взяты из различных источников, включая результаты полевой работы авторов, выводы ведущих международных исследователей (таких как Майкл Крамер) и ряд публикаций. См., например, http://www.bhutanaudit.gov.bt/contents/papers/asosai-pakistan/Overview%20of%20Fraud%20and%20Corruption%20Detection%20Process.pdf; http://www.srac.gpg.gov.za/Anti-corruption%20booklet.pdfи http://www.wmkramer.com/1basics.html.

В свое время крупная компания наняла одного из авторов, чтобы проверить, не замешан ли кто-либо из ее 400 зарубежных агентов в коррупции в нарушение Закона о предотвращении коррупционной практики за рубежом (Foreign Corrupt Practices Act) 1977 г.

Американские подрядчики, работающие с зарубежными агентами, все чаще проводят процедуру «дью дилидженс» в отношении потенциальных иностранных агентов с целью выяснения, практикуют ли они дачу взяток за получение контрактов компаниями, чьи интересы они представляют.

Например, калифорнийскую компанию Titan, работающую в сфере военной разведки и связи, по результатам гражданского и уголовного судопроизводства обязали уплатить штрафы на сумму свыше $28 млрд за то, что в нарушение Закона о предотвращении коррупционной практики за рубежом компания осуществляла необоснованные платежи через посредников в адрес чиновников Бенина и ряда азиатских стран. Дело Titan стало одним из наиболее значимых процессов о коррупции с участием агента; компании присудили самый большой штраф, когда-либо взимавшийся в рамках федерального законодательства. См. Securities and Exchange Commission v. The Titan Corporation, Civil Action No. 05–0411 (U. S. D. C., D. D. C., filed March 1, 2005). См. также «Компания Titan признала себя виновной в даче взяток в нарушение Закона о предотвращении коррупционной практики за рубежом» (Titan Pleads Guilty to Bribery Under Foreign Corrupt Practices Act, U. S. Fed News, March 1, 2005).

Следует отметить, что местные подрядчики, особенно крупные, также могут нанимать посредников, чтобы обезопасить себя от возможного судебного преследования.

Не всегда в махинациях с тендерными предложениями используются откаты. Все чаще становится возможным проводить абсолютно прозрачный тендер, победитель которого платит взятку уже после подписания контракта. В таких ситуациях неизбежность взятки понимают все участники тендера и учитывают это в своих ценовых предложениях.

Недавно в Африке произошел случай, когда судебные дознаватели обнаружили протоколы встречи между государственными служащими, на которой за несколько месяцев до фактической подачи тендерных предложений они решали, кто должен получить определенные контракты на оказание консалтинговых услуг в рамках многомиллионного проекта дорожного строительства.

Роуз-Аккерман в своей работе (Rose-Ackerman, 1978) пишет, что конкуренция среди поставщиков услуг должна сократить масштабы коррупции.

Глубокий анализ методов выявления махинаций с тендерными предложениями в Швеции при проведении тендеров на строительство дорог содержится в работе М. Якобсон «Махинации с тендерными предложениями при проведении тендеров по госзакупкам в Швеции» (Bid-Rigging in Swedish Procurement Auctions), июнь 2004 г. http://www.joensuu.fi/taloustieteet/ott/scandale/tarto/papers/Maria%20Jakobsson.pdf.

Закрытые юрисдикции – это страны с весьма мягкими требованиями к регистрации бизнеса, а также расплывчатыми банковскими и налоговыми процедурами.