Александр Молотников - Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Учебное пособие

Пункт 5 ст. 3 Закона о РЦБ.

См. § 230.215 Securities Act of 1933 (URL: http://www.ecfr.gov).

См. § 230.144A Securities Act of 1933. Это крупные компании, которые владеют и инвестируют в финансовые инструменты не менее 100 млн долларов, например, страховые организации.

Подробнее см.: Wani Akihiro, Omachi Reiko, Taba Hirofumi. Investment opportunities for Professional Investors in Japan // Capital Markets Law Journal. Vol. 4. No. 2. P. 179–200.

Section 86 (7) Financial Services and Markets Act 2000 (URL: lrttp://www.legislation.gov. uk/ukpga/2000/8/section/86).

Подробнее о проблеме терминологического сочетания см.: European Securities Markets Expert Group Differences between the Definitions of “Qualified investor” in the Prospectus Directive and “Professional Client” and “Eligible Counterparty” in MiFID. 2008. URL: http://ec.europa.eu/internal market/securities/docs/esme/ report-qualified-investor en.pdf.

Директива о проспектах (URL: http://ec.europa.eu/internal market/securities/prospectus/index en.htm).

Директива о рынках финансовых инструментов (URL: http://ec.europa.eu/ internal market/securities/isd/mifid en.htm).

Подробнее см.: ЛифшицИ. М. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в Европейском союзе. М., 2012. Электрон, вере, печат. публ. URL: http://base.consultant.ru. (Доступ ограничен).

Национальный расчетный депозитарий: официальный сайт [Электронный ресурс]. [Б.м.], 1996–2013. URL: http://www.nsd.ru.

См. список ценных бумаг, допущенных к торгам в ЗАО «ФВ ММВБ» (URL: http://rts. mieex.ru./sl8). Например, ОАО «ВЭБ-лизинг».

Пункт 1 ст. 4 Закона об иностранных инвестициях.

Статья 13 Закона об иностранных инвестициях.

Федеральный закон от 29 апреля 2008 года № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства».

Шепелев Л. Е. Акционерные компании в России XIX – начала XX века. СПб., 2006. С. 127–129.

Там же. С. 153–157.

Например, вопрос об отнесении различных лиц к числу квалифицированных инвесторов (см. гл. 7) или отнесение того или иного документа к ценным бумагам на основании подзаконного акта (см. гл. 5).

П. 3 ст. 2 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 8-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „О клиринге и клиринговой деятельности“».

См. п. 3 ст. 3 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 327-Ф3 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона „Об организованных торгах“».

До 1 января 2014 года.

См. подробнее работы А. В. Габова, М. В. Кузнецова и В. А. Макаровой.

Макарова В. А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. СПб., 2011. С. 14.

Деятельность маркет-мейкеров, исходя из буквального понимания данного в законодательстве определения, могут осуществлять не только профессиональные участники рынка ценных бумаг. Ведь в качестве маркет-мейкеров могут выступать все участники торгов, а к ним относится широкий круг организаций, например, Банк России (ст. 2, п. 1 ст. 16 Закона об организованных торгах). Однако здесь нужно учитывать, что требования к маркет-мейкерам и порядку осуществления ими своих функций и обязанностей определяются в правилах организованных торгов, которые утверждаются самим организатором торговли. См., например, Правила проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФВ ММВБ», утвержденные Советом директоров ЗАО «ФВ ММВБ» 26 октября 2012 года (Протокол № 8).

Статья 2 Закона о РЦБ.

Статья 8.1 Закона о РЦБ.

Пункт 2 Федерального закона от 28 декабря 2002 года № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон „О рынке ценных бумаг“ и о внесении дополнения в Федеральный закон „О некоммерческих организациях“».

Статья 4 Закона о рынке ценных бумаг. Правда, на основании закона может быть разрешено осуществление дилерской деятельности государственной корпорации. Следует отметить, что к таким лицам традиционно предъявлялись особые требования в плане их организационно-правовой формы.

Пункт 1 ст. 1025 ГК РФ.

Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденное Постановлением