Дайана Энрикес - Чародей лжи. Как Бернард Мэдофф построил крупнейшую в истории финансовую пирамиду

… активно и открыто занимающихся арбитражем варрантов… – Chapman, Peter . Before the Fall: Bernard L. Madoff // Traders Magazine. March 2009.

… прибыльность конвертируемых облигаций была чуть выше … – Lummer, Scott L. and Riepe, Mark W. Convertible Bonds as an Asset Class: 1957–1992 // Journal of Fixed Income (September 1993) (недатированный репринт Ibbotson Associates, Inc., Чикаго, Иллинойс).

… фальсифицировал в клиентских счетах прибыли от арбитражных сделок с конвертируемыми облигациями . – In re: Bernard L. Madoff Investment Securities, Debtor; Irving H. Picard, Trustee for the Liquidation of Bernard L. Madoff Investment Securities v. David L. Kugel, et al. (далее – Picard v. Kugel). Р. 19–21. Суд по гражданским делам утверждает, что, поскольку многочисленные пары арбитражных сделок по конвертируемым облигациям за двадцать семь месяцев подряд начиная с августа 1977 г. приносили постоянные высокие доходы на счет Кугела, эти сделки должны быть поддельными. Согласимся: они могли быть поддельными; но постоянство само по себе не это доказывает. Возможно, Мэдофф закрывал позиции по реальным арбитражным сделкам, получив намеченный доход, а не оставлял их открытыми. Это тоже могло приносить постоянную прибыль, но такая стратегия еще не означает мошенничества. Адвокат Кугела не отвечал на просьбы прокомментировать заявления конкурсного управляющего относительно пирамиды. На февраль 2011 г. против Кугела не было выдвинуто официальных обвинений.

3. В погоне за прибылью

… Комиссия на 75 дней отстранила его от брокерского бизнеса … – Пресс-релиз Комиссии по ценным бумагам и биржам от 15 августа 1970 г.; дисциплинарная картотека Национальной ассоциации дилеров ценных бумаг (ныне Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов – FINRA).

… стал первым служащим Bernard L. Madoff Investment Securities, пришедшим со стороны . – Ирвин Липкин останется в фирме Мэдоффа до конца своей карьеры, а его сын Эрик на момент ареста Мэдоффа по-прежнему был его сотрудником.

Мэдофф и Джоэл, при всех различиях в стиле работы, близко общались и дружили семьями. – Их взаимоотношения подтверждены самим Берни Мэдоффом и были описаны в книге Оппенгеймера, где приводятся беседы с членами семьи Джоэла. Они подтверждаются и тем, что после ареста Мэдоффа члены семьи Джоэла инициировали гражданский процесс против конкурсного управляющего Ирвинга Пикарда. В 1981 г. Джоэл начал работать с Мэдоффом, а его дочь Эми пришла работать в фирму следом за ним в 1989 г. Он умер в 2003 г., а Эми Джоэл на момент ареста Мэдоффа оставалась его штатным сотрудником.

C. 88–89. В 1970 году Конгресс… учредил Корпорацию защиты инвесторов в ценные бумаги … – Законом, учреждавшим корпорацию и вносившим поправки в Кодекс о банкротстве, был Акт о защите инвесторов в ценные бумаги (Securities Investor Protection Act) от 1970 г.

«Когда намечалась сделка, Мэдоффу звонили не чаще, чем всем остальным». – См.: Chapman .

« Мы, как малая фирма-маркетмейкер, считали …» – Weiner, Eric . What Goes Up: The Uncensored History of Modern Wall Street as Told by the Bankers, CEOs, and Scoundrels Who Made It Happen. New York: Back Bay Books, 2007. Р. 188–192.

…« нужно раскрывать карты, а они этого не хотели» … – Там же. Р. 189.

…дополняли разнообразные меры NASD по саморегулированию . – NASD, созданная согласно Акту Мэлони от 1938 г., юридически определялась как подконтрольная Комиссии по ценным бумагам и биржам «саморегулирующаяся организация» с правом утверждения правил и обеспечения их соблюдения.

… автоматизированная система, построенная для NASD… – Welles, Chris . The Last Days of the Club. New York: E. P. Dutton, 1975. Р. 6–8, 286–287.

… по меньшей мере один бывший сотрудник… разделял эту точку зрения . – Andrew M. Cuomo, the Attorney General of the State of New York v. Ivy Asset Management LLC, Lawrence Simon and Howard Wohl (далее – Cuomo v. Ivy), filed May 11, 2010, in the Supreme Court of the State of New York, County of New York, pp. 22–23, 36–37. На процессе исследовались события, происшедшие уже после признания Мэдоффа, однако в материалах приводятся (в пересказе) слова бывшего сотрудника Мэдоффа, работавшего в фирме ранее.

… подал заявление и был принят в так называемую Бруклин-Тек … – Веб-сайт школы (The Brooklyn Tech High School) сообщает, что он выпускник 1963 г.

… Мэдоффы пристрастились к гольфу . – К 2000 г. Мэдофф имел гандикап 12 и стабильно проходил поле за 80–90 ударов – более стабильно, чем предположили многие эксперты по гольфу, опрошенные после его ареста репортерами телеканала CNBC. Репортеры пользовались данными онлайновых записей результатов, сообщаемых игроками в Ассоциацию гольфа штата Флорида. Загадочно стабильные результаты Мэдоффа также приводятся в: Frank, Robert and Lauricella, Tom . Madoff Created Air of Mystery // Wall Street Journal. Dec. 20, 2008.