Владимир Лялин - Рынок ценных бумаг в вопросах и ответах. Учебное пособие

правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

правила допуска к торгам ценных бумаг;

список ценных бумаг, допущенных к торгам;

правила заключения и сверки сделок;

правила регистрации сделок;

порядок исполнения сделок;

правила, ограничивающие манипулирование ценами;

расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;

регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции.

О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:

дата и время заключения сделки;

наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

государственный регистрационный номер ценных бумаг;

цена одной ценной бумаги;

количество ценных бумаг.

Каковы особенности лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

В соответствии с федеральным законом «О рынке ценных бумаг» деятельность всех профессиональных участников рынка подлежит лицензированию. При этом на каждый вид профессиональной деятельности выдается отдельная лицензия. Согласно приказу ФСФР от 16 марта 2005 г. № 05-3/пз-н выдается три вида лицензий.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности и деятельности по организации торговли.

На осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

Для получения лицензии соискатель лицензии подает в регистрирующий орган заявление на выдачу лицензии и предусмотренный порядком лицензирования пакет документов. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче в срок не более 30 рабочих дней со дня получения документов. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии и за выдачу лицензии взимается государственная пошлина в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах.

Если соискатель получает лицензию впервые, то ему выдается лицензия сроком на три года. По истечении этого срока соискателю может быть выдана лицензия без ограничения срока действия. При этом документы на выдачу бессрочной лицензии должны быть представлены в лицензирующий орган не менее чем за 60 рабочих дней до дня окончания срока действия имеющейся лицензии.

Для получения лицензии необходимо, чтобы работники соискателя лицензии удовлетворяли определенным квалификационным требованиям. Так, единоличный руководитель организации должен иметь опыт руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг не менее одного года. В штате организации должно быть не менее одного контролера, для которого работа у лецензиата является основным местом работы. В штате профессионального участника, который осуществляет брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, помимо этого необходимо иметь не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, и не менее одного работника по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, который имеет соответствующие квалификационные аттестаты.

Для получения лицензии собственный капитал лицензиата и другие финансовые показатели должны удовлетворять установленным для соответствующего профессионального участника требованиям законодательства РФ о рынке ценных бумаг.

Согласно законодательству профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе совмещать деятельность на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности как не подлежащими лицензированию, так и подлежащими лицензированию. Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

клиринговая и депозитарная деятельность;

деятельность по организации торговли и клиринговая деятельность.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг не допускает совмещения ее с другими видами деятельности на рынке ценных бумаг.