Александр Молотников - Правовое регулирование рынка ценных бумаг. Учебное пособие

Статья 12 Закона об организованных торгах.

На основании гл. 2 Закона об организованных торгах.

Например, биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

Правила торгов могут содержаться как в одном, так и в нескольких разных документах, регистрируемых в ФСФР (п. 5 ст. 4 Закона об организованных торгах). Например, 100 % дочернее общество Московской Биржи ЗАО «ФВ ММВБ» имеет документы, в которых содержатся правила торгов:

– Правила допуска к участию в торгах ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», утвержденные Советом директоров ЗАО «ФВ ММВБ» 26 октября 2012 года (Протокол № 8);

– Правила проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФВ ММВБ», утвержденные Советом директоров ЗАО «ФВ ММВБ» 26 октября 2012 года (Протокол № 8);

– Правила листинга ЗАО «ФВ ММВБ», утвержденные Советом директоров ЗАО «ФВ ММВБ» 6 февраля 2013 года (Протокол № 14);

– Правила допуска биржевых облигаций к торгам в ЗАО «ФВ ММВБ», утвержденные Советом директоров ЗАО «ФВ ММВБ» 24 декабря 2010 года (Протокол № 9) (URL: http://rts.micex.ru./sl29).

См. Приказ ФСФР России от 4 октября 2012 года № 12–84/пз-н «Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в ч. 2 ст. 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ „О клиринге и клиринговой деятельности“, ч. 2 ст. 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-Ф3 „Об организованных торгах“».

Например, наличие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти. При этом подобные требования распространяются и на членов органов управления организаторов торговли.

Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (оффшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации.

Имеется в виду лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации.

Пункт 6 ст. 6 Закона об организованных торгах.

См. Список, размещенный на сайте ФСФР. URL: http://fcsm.ru./ru/contributors/ financialmarket/marketjirofessional operators/tradeorganizer/tradeorganizer list.

См. Состав акционеров ОАО Московская Биржа, которые имеют 5 и более процентов голосов в высшем органе управления ОАО Московская Биржа (по состоянию на конец операционного дня 16.01.2013). URL: http://rts.micex.ru./s201.

Гайдаев В., Ладыгин Д. Московская биржа выходит на инвесторов // Коммерсантъ. 2013. № 19/П (5050). URL: http:/Avww.kommersant.ru./doc/2119692.

Ляшко Ю. Биржа, которая не стоит на месте //Депозитариум. 2012. № 12 (118). С. 14.

Драйзер Т. Финансист [Электронный ресурс]/пер. М. Волосов. М.: Эксмо, 2009. Электрон, вере, печат. публ. URL: http://lib.ru.s.ec/b/409955.

Статья 2 Закона о клиринге.

Подробнее см. гл. 2 Закона о клиринге.

Статья 3,4 Закона о клиринге. В качестве примера правил см., например, Правила осуществления клиринговой деятельности НКО ЗАО НРД (URL: http://www.nsd.ru./ ru/documents/clearing).

Сергеев В. В. Проблемы законодательного обеспечения создания и деятельности торгового репозитария: российский и мировой подходы (из Комиссии по законодательству о финансовых рынках Ассоциации юристов России)//Банковское право. 2012. № 4. Электрон, вере, печат. публ. URL: http://base.consultant.ru. (Доступ ограничен).

На уровне федерального законодательства это осуществляется в ст. 51.5 Закона о РЦБ, а на уровне подзаконных актов – Порядком ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 28 декабря 2011 года № 11–68/пз-н.

Генеральное соглашение (единый договор) совершается в том случае, если стороны намерены заключать более одногодоговора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта (п. 1 ст. 51.5 Закона о РЦБ). В данном документе фиксируются общие условия указанных сделок.