Коллектив авторов - Координация экономической деятельности в российском правовом пространстве

В переводе с английского языка аффилированность обозначает связь лица с организацией, причем, к качественным характеристикам такой связи относятся слова тесная, близкая и указание на отношения членства [155] В словарях английского языка глагол to affiliate объясняется следующим образом: быть официально связанным с крупной организацией, быть членом крупной организации «to be officially connected to, or a member of, a larger organization» (Cambridge Learners Dictionary. Cambridge University Press. 2001. P. 23) или «to cause a group to become part of or form a close relationship with another, usually larger, group, or organization» (Cambridge Advanced Learner’s Dictionary. Cambridge University Press. 2013. P. 25), или «connect (a person or society) with a larger organization» (Иллюстрированный словарь английского языка Oxford. Dorling Kindersley, Астрель Act, Oxford University Press. M.: 2002. C. 27). Существительное affiliation (аффилированность, аффиляция) объясняется следующим образом: связь с политической партией или религией, или с крупной организацией (a connection with a political party or religion, or with a larger organization ); можно встретить и объяснение существительного affiliate: организация, которая связана или контролируется другой организацией, обычно более крупной (an organization that is connected with or controlled by another, usually larger) (Cambridge Advanced Learners Dictionary. Cambridge University Press. 2013. P. 25). . Институт аффилированности или аффилированных лиц закрепляется в ряде зарубежных законодательств. Так, оно активно используется в американском праве (Закон об инвестиционных компаниях 1940 г. ( Investment Company Act) [156] URL: http://www.sec.gov/abaut/laws/ica40.pdf , законы отдельных штатов ( California Corporations Code [157] URL: http://www.leginfo.ca.gov/cgi-bin/calawquery?codesection=corp&codebody=&hits=20 , Utah Revised Business Corporation Act [158] URL: http://le.utah.gov/code/TITLE16/htm/16_10a010200.htm , Wyoming Business Corporation Act [159] URL: http://legisweb.state.wy.us/statutes/statutes.aspx?file=titles/Titlel7/T17CH16.htm )). Анализ указанных определений дает основание утверждать, что аффилированность в самом общем виде может быть определена как ситуация, когда одно лицо прямо или косвенно (через другое лицо или цепочку лиц) контролирует другое лицо или находится вместе с указанным лицом под общим контролем третьего лица. Есть определения аффилированности и в других государствах: Китайской Народной Республике, странах СНГ (Казахстане, Беларуси, Украине, Молдове, Узбекистане, Туркменистане, Таджикистане, Армении), Канаде и других государствах мира. При этом надо отметить, что определение аффилированности, равно как и цели закрепления этого института в разных юрисдикциях различны. Нельзя не сказать и того, что институт аффилированности не является общераспространенным универсальным; целый ряд, в том числе весьма развитых, правовых систем обходятся без этого института (ФРГ, Великобритания, Нидерланды и т. д.) [160] Подробнее о зарубежном опыте см.: Габов А.В. Проблемы определения отношений аффилированности // Государство и бизнес в системе правовых координат: Монография / А.В. Габов, В.Н. Литовкин, О.В. Гутников и др.; отв. ред. А.В. Габов. М.: Институт законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации: ИНФРА-М, 2014. С. 50–56. .

В российском законодательстве понятие «аффилированное лицо физического или юридического лица (акционерного общества, товарищества, государственного предприятия)» появилось в 1992 г. [161] В Положении об инвестиционных фондах и Положении о специализированных инвестиционных фондах приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан, утвержденных Указом Президента РФ от 7 октября 1992 г. № 1186 «О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации государственных и муниципальных предприятий». В последующие годы для различных целей это понятие было закреплено и в других актах:

– Примерном уставе лесопромышленной холдинговой компании, созданной при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества (приложение к распоряжению Госкомимущества России от 5 апреля 1994 г. № 723-р);

– Федеральном законе от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»;

– Указе Президента РФ от 23 февраля 1998 г. № 193 «О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов» (п. 8).

Общее определение аффилированного лица впервые появилось в 1998 году, когда в Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» были внесены соответствующие изменения (Федеральным законом от 6 мая 1998 г. № 70-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» [162] СЗ РФ. 1998. № 19. Ст. 2066. ).