Леонид Карпов - Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах-членах ЕврАзЭС

Авторский коллектив:

Сорокин Константин Геннадьевич– разделы: 1.2.-1.4, выводы по главе I;

Понаморенко Владислав Евгеньевич– разделы: введение, выводы по главе I;

Ковалева Софья Евгеньевна– разделы: глава II;

Карпов Леонид Константинович– разделы: 1.1.

Ответственные редакторы:

Понаморенко Владислав Евгеньевич,

Сорокин Константин Геннадьевич

Рецензенты:

Абрамова Марина Александровна, заведующая кафедрой «Денежно-кредитные отношения и монетарная политика» Финансового университета при Правительстве Российской Федерации, кандидат экономических наук, профессор;

Косторниченко Владимир Николаевич, профессор кафедры «Денежно-кредитные отношения и монетарная политика» Финансового университета при Правительстве Российской Федерации, доктор экономических наук, доцент;

Коровяковский Денис Геннадьевич, заведующий кафедрой «Организация и правовое регулирование таможенного дела» Юридического института Московского государственного университета путей сообщения (МИИТ), кандидат юридических наук, доцент;

Дронин Николай Викторович, секретарь комитета Ассоциации российских банков по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам.

Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) является важным элементом борьбы с отмыванием денег и терроризмом, а также условием повышения региональной и международной безопасности, необходимым условием снижения коррупции [1] В настоящее время аббревиатура ПОД/ФТ/ФРОМУ и ПОД/ФТ понимаются как равнозначные, а, по мнению ряда экспертов, тематика ФРОМУ является составной частью тематики ФТ. В настоящие время базовый российский Закон № 115-ФЗ в своем названии тематику ФРОМУ не включает. Здесь и далее по тексту ПОД/ФТ /ФРОМУ и ПОД/ФТ предлагается полагать равнозначными. .

Актуальность совершенствования противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, основывается в первую очередь на том, что масштаб и тяжесть последствий террористических акций напрямую зависят от объема финансирования террористической организации. Поэтому проблема финансирования терроризма оказывается в центре внимания международного сообщества. Таким образом, наряду с международным сотрудничеством в области предотвращения и пресечения самих террористических актов необходимо пресечение источников его финансирования.

Режим противодействия терроризму в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, основывается на целом ряде международных соглашений, в частности Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма (10 января 2000 г.), Резолюциях Совета Безопасности ООН (№ 1373 от 2001 г. и др.).

В институциональном плане необходимо отметить, что в сфере ПОД/ФТ действует профильная международная организация – ФАТФ, устанавливающая стандарты в отношении мер, направленных на противодействие отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Она является межправительственной организацией, включающей 36 членов, и в ее деятельности принимают участие свыше 180 стран в рамках глобальной сети региональных групп по типу ФАТФ.

В Рекомендациях ФАТФ содержится требование ко всем странам иметь эффективные системы для предупреждения и противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. В Рекомендациях отражены меры, которые странам следует реализовать в рамках своих систем уголовного судопроизводства и регулирования; профилактические меры, которые должны применяться финансовыми учреждениями и иными предприятиями и профессиями; меры по обеспечению прозрачности владения юридическими лицами и образованиями; вопросы, касающиеся учреждения компетентных органов, наделенных соответствующими функциями и полномочиями, а также механизма сотрудничества и взаимодействия; вопросы, касающиеся организации сотрудничества и взаимодействия с другими странами.