Валерий Ковалев - Противодействие коррупции

Под инсайдерской информацией понимается точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг, одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в п. 2 ст. 4 названного Федерального закона, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, содержащийся в ст. 3 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ.

Инсайдерами наряду с организаторами торговли финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами являются также и федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные органы, осуществляющие функции указанных органов, или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты и Банк России.

К инсайдерской информации указанных органов и организаций относится:

1) информация о принятых ими решениях об итогах торгов (тендеров);

2) информация, полученная ими в ходе проводимых проверок, а также информация о результатах таких проверок;

3) информация о принятых ими решениях в отношении лиц, указанных в п. 1 – 4, 11 и 12 ст. 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ, о выдаче, приостановлении действия или об аннулировании (отзыве) лицензий (разрешений, аккредитаций) на осуществление определенных видов деятельности, а также иных разрешений;

4) информация о принятых ими решениях о привлечении к административной ответственности лиц, указанных в п. 1 – 4, 11 – 13 ст. 4 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ, а также о применении к указанным лицам иных санкций;

5) иная инсайдерская информация, определенная их нормативными актами.

Выявление нарушений закона в сфере оборота служебной информации в соответствии с п. 2 ст. 13 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ возложено на федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков – Федеральную службу по финансовым рынкам. ФСФР России также принимает меры по прекращению таких нарушений и привлекает к ответственности за их совершение в случаях и порядке, которые установлены законодательством Российской Федерации. Поэтому прокурорскую проверку в данной сфере следует проводить с привлечением специалистов ФСФР России.

Необходимо отметить, что изучение сведений о результатах проверок, проведенных ФСФР России, а также информации об административных взысканиях, наложенных ФСФР России, показывает, что в основном к административной и уголовной ответственности привлекаются коммерческие организации. Контролю же за соблюдением законов об инсайде со стороны федеральных органов исполнительной власти, исполнительных органов государственной власти субъектов Федерации, органов местного самоуправления, иных органов или организаций уделяется недостаточное внимание как со стороны ФСФР России, так и органов прокуратуры.

Надо учитывать, что за неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком предусмотрена административная и уголовная ответственность по ст. 15.21 и 15.30 КоАП РФ и ст. 1853 и 1856 УК РФ.

Неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом, обязанным раскрывать инсайдерскую информацию, обязанности по раскрытию инсайдерской информации, неисполнение или ненадлежащее исполнение лицами, обязанными вести список инсайдеров, обязанностей по ведению списка инсайдеров и уведомлению лиц, включенных в список инсайдеров, неисполнение или ненадлежащее исполнение лицом обязанностей по принятию установленных законодательством мер, направленных на предотвращение, выявление и пресечение злоупотреблений на финансовых и товарных рынках, влечет административную ответственность, предусмотренную ст. 15.35 КоАП РФ.