Коллектив авторов - Правовые средства противодействия коррупции. Научно-практическое пособие

Борьба с незаконным обогащением и возвращение активов. Когда речь идет об уголовной ответственности физических лиц за взяточничество, то, как правило, разные страны формулируют принципы уголовной ответственности за это деяние примерно с одинаковых позиций, и различия наблюдаются лишь применительно к наказаниям или мерам безопасности. Иное дело, когда речь идет о незаконном обогащении . Несмотря на то что ст. 20 Конвенции против коррупции призывает каждое государство-участника, соблюдая свою конституцию и основополагающие принципы национальной правовой системы, рассмотреть возможность принятия мер по уголовному преследованию и наказанию публичных должностных лиц, виновных в умышленном незаконном обогащении, далеко не все страны (в том числе и Россия) законодательно закрепили подобные нормы. В число стран, которые ввели нормы об уголовной ответственности публичных должностных лиц за владение неподтвержденными доходами, входят Гонконг, Аргентина, Чили, Эквадор, Сальвадор, Индия, Парагвай, Перу, Филиппины, Эфиопия и Южная Африка. В Гонконге данный состав преступления существует уже около 40 лет, и Апелляционный Суд признал, что он «доказал свою эффективность в борьбе с коррупцией». [226]

Следует отметить, что среди мер, используемых в борьбе с незаконным обогащением и иными коррупционными преступлениями, конфискация имущества преступника и доходов, полученных от преступной деятельности , признается одной из самых эффективных. Речь идет о двух видах конфискации «in personam» и «in rem». Первый вид конфискации иногда представляет собой наказание, а второй в полной мере может быть отнесен к мерам безопасности, обычно нормы о применении такого рода конфискации помещаются в уголовные или уголовно-процессуальные кодексы.

Конфискация в уголовном порядке предполагает ведение уголовного судопроизводства и вынесение обвинительного приговора, второй же вид конфискации осуществляется вне уголовного производства (а может быть осуществлен параллельно с ним). Эти виды конфискации различаются процедурой изъятия похищенных средств. Конфискация in personam применяется в отношении конкретного лица в уголовном процессе при вынесении обвинительного приговора и нередко является частью наказания, когда была доказана вина подсудимого и связь между преступлением и полученными в результате доходами.

Конфискацию, производимую вне уголовного производства, иногда называют гражданской конфискацией, конфискацией in rem, или вещной конфискацией, поскольку это – судебное преследование имущества, а не личности. Она осуществляется отдельно от уголовного судопроизводства и считается эффективным способом возврата активов в самых разных ситуациях, особенно когда конфискация в уголовном порядке невозможна или ее нельзя применить.

В этом контексте интерес вызывает положительно оцененный GRECO опыт Великобритании, которая после принятия Закона о доходах от преступлений 2002 г. применяет различные меры по возврату доходов, полученных от преступлений, в том числе коррупционного характера. Законодательство предлагает четыре различных схемы конфискации незаконных доходов – обычную конфискацию, взыскание в гражданском порядке, налогообложение и изъятие-конфискацию наличных денег. При этом только первый режим конфискации требует уголовного осуждения и, следовательно, идентификации конкретного преступления, поскольку в этом случае конфискация является частью процесса наказания.

Первый вид конфискации применяется в тех случаях, когда виновный был осужден за любое преступление (включая коррупционное), принесшее ему финансовую прибыль или имущественную выгоду. В этом случае суд имеет право издать приказ о взыскании с собственника суммы денег, равной стоимости выгоды, полученной от преступления (дохода), или меньшей суммы, если это возможно. Такая конфискация является обязательной во всех случаях, когда речь идет о доходах лица, ведущего преступный образ жизни (lifestyle confiscation), и тогда, когда процесс о конфискации был возбужден лицом, имеющим на это специальные полномочия, например прокурором. Суд также может издать приказ о конфискации ex officio в соответствии со ст. 143 Закона о полномочиях уголовных судов (наказания) 2000 г., наделяющей суд правом лишать осужденного любых предметов, использованных при совершении преступления.

Традиционная «конфискация за уголовные деяния» требует наличия причинной связи между преступлением и получением выгоды, которая должна быть доказана обвинителем, как гласит закон, «вне разумных сомнений». При этой форме конфискации не существует минимального порога, ниже которого сумма не подлежит конфискации. «Lifestyle confiscation», т. е. конфискация, применяемая в отношении профессиональной преступности, позволяет суду (в случае коррупционных деяний и большинства других преступлений) признать, что все имущество подсудимого, полученное в предыдущие шесть лет, является доходом от преступления (если иное не будет доказано, доказательства же причинной связи закон не требует). Проверочный тест относительно совершения «профессиональных преступлений» подтверждается, если преступник в течение предыдущих шести месяцев был осужден за четыре преступления, принесшие ему финансовую выгоду, или дважды осуждался в течение предыдущих шести лет. Бремя доказывания в этих случаях возлагается на подсудимого.