Татьяна Ефимцева - Конфликт интересов при осуществлении посреднической деятельности на рынке ценных бумаг

Рынок ценных бумаг – сложное явление, которое требует комплексной и детальной проработки как на теоретическом уровне так и на законодательном уровне.

Одно из ключевых мест на рынке ценных бумаг занимают профессиональные его участники. Однако не любое лицо может стать профессиональным участником. Чтобы это сделать, необходимо удовлетворять определенным требованиям по знаниям, опыту и капиталу, которые устанавливаются уполномоченными на это организациями или органами.

Профессиональные участники играют важную роль в эффективном функционировании рынка ценных бумаг, потому что от того, насколько квалифицированно и правомерно они осуществляют свою деятельность, зависит экономическая стабильность государства.

Из-за недостаточности правового регулирования отсутствует однозначное понимание вопроса о том, что же будет является конфликтом интересов при осуществлении брокерской или дилерской деятельности, отсутствует четкий механизм распознавания возникающих конфликтов, что, в свою очередь, приводит к отсутствию способов минимизации негативных последствий конфликта.

Имеющийся опыт урегулирования подобного рода конфликтов не сведен в единую систему, нет сформулированных и научно обоснованных рекомендаций по созданию механизмов защиты прав и интересов участников рынка ценных бумаг.

Именно поэтому данная тема является актуальной и нуждается в тщательном исследовании.

Традиции накопления конфликтологических идей имеют многовековую историю. Свидетельства тому – мифология и религия разных народов, фольклор и памятники древней литературы, суждения античных и средневековых мыслителей, достижения социальных и гуманитарных наук.

Примером может служить сюжет с яблоком раздора и судом Париса в греческой мифологии. Это поэтический рассказ о том, как богиня раздора и вражды Эрида бросила на пиршественный стол золотое яблоко с лаконичной надписью «прекраснейшей» и как заспорили, кому предназначено яблоко, бывшие среди пирующих три влиятельные богини: Гера – супруга Зевса, верховная олимпийская богиня; Афина – богиня мудрости и справедливой войны; Афродита – богиня любви и красоты. За решением спора они обратились к Парису – юному царевичу из Трои. Тот отдал предпочтение Афродите, признав ее прекраснейшей из богинь [1] Кибанов А.Я., Ворожейкин И.Е., Захаров Д.К., Коновалова В. Г. Конфликтология: Учебник. – М.: Инфра-М, 2011. – С. 8. …

Впечатляет библейское сказание о раздоре между Каином и Авелем – сыновьями Адама и Евы. Конфликт между ними произошел тогда, когда братья приносили жертвы Богу каждый по своим занятиям: Каин как земледелец «от плодов земли»; Авель как пастух «из первородных стада своего». Бог благосклонно отнесся к дару Авеля, а «на Каина и его дар не призрел». Это обстоятельство сильно расстроило последнего, вызвало у него ревность и зависть к брату. Произошла ссора, которая закончилась трагически – убийством Авеля…

Можно вспомнить также русские былины. Отражая события, происходившие в пору становления Древней Руси, они красочно повествуют о защите рубежей своей земли от врагов, об общественно-политических конфликтах того времени, богатырских подвигах Ильи Муромца, Добрыни Никитича, Алеши Поповича, одолевших в трудных противоборствах Соловья-разбойника, Идолище поганое и других чудищ [2] Кибанов А.Я., Ворожейкин И.Е., Захаров Д.К., Коновалова В.Г. Конфликтология: Учебник. – М.: Инфра-М, 2011. – С. 9. …

Издавна была нащупана связь объяснения конфликтов с пониманием сущности самого человека и общества, поэтому конфликтология берет свое начало у социальной философии.

Так, Конфуций – знаменитый мудрец Древнего Китая – еще в VI веке до н. э. в своих изречениях утверждал, что злобу и заносчивость, а с ними и конфликты порождают в первую очередь неравенство и несхожесть людей. Он полагал, что источник развития всего существующего – во взаимоотношениях присущих материи положительных (ян) и отрицательных (инь) сторон, находящихся в постоянном противоборстве и приводящих к конфронтации их носителей [3] Анцупов А.Я., Шипилов А.И. Конфликтология. – М.: Эксмо, 2010. – С. 16. .